大都市热电公司电力上网收费权专项计划2014年度管理报告_6页_2mb

大都市热电公司电力上网收费权专项资产管理计划2014年年度总结

一、核心内容概述

本报告为大都市热电公司电力上网收费权专项资产管理计划2014年年度资产管理报告，内容涵盖专项计划产品概况、增信安排、管理人与托管人信息、基础资产情况、投资运作、收益分配及本金偿还、其他事项和备查文件目录等。该专项计划旨在通过资产证券化方式，将大都市热电公司电力上网收费权转化为可流通的资产支持证券，为投资者提供稳定收益。

二、专项计划产品概况

1. 基本情况

2. 增信安排

• 保证金：原始权益人需在计划管理人支付购买价款时，向保证金账户转入2,500万元人民币，用于保障优先级A档资产支持证券的本金和收益。
• 差额补足：若专项计划账户及保证金账户资金不足以支付优先级A档资产支持证券的预期支付额，原始权益人需在R-6日（资金确认日前一工作日）以自有资金或催收电费进行补足。

3. 管理人与托管人

• 管理人：渤海证券股份有限公司
• 托管人：中国民生银行股份有限公司
• 监管银行：中国民生银行股份有限公司杭州分行

三、基础资产情况

• 本报告期内，基础资产监管账户收到款项共计22,069,721.52元。
• 专项计划托管账户收到款项共计22,075,304.90元（含监管户结息）。

四、投资运作情况

• 专项计划账户和保证金账户资金可投资于银行存款、银行理财产品等低风险、高变现能力的固定收益类产品。
• 本报告期资金以银行存款形式存放，截至2014年12月31日，托管账户余额为47,105,243.80元。

五、收益分配及本金偿还情况

• 本报告期无收益分配及本金偿还。

六、其他事项

1. 原始权益人持续经营，未发生违反合同约定的行为。
2. 管理人、托管人、评级机构未发生变更。
3. 专项计划受益凭证的信用评级未发生变化。

七、备查文件目录

1. 证监会批复文件（证监许可【2014】298号）
2. 《专项资产管理计划标准条款》
3. 《专项资产管理计划资产买卖协议》
4. 《专项资产管理计划托管协议》
5. 《专项资产管理计划资产管理合同》
6. 《海宁马桥大都市热电有限公司股权质押协议》
7. 《请示函》及《答复》
8. 优先级资产支持证券信用评级报告
9. 电费现金流预测审核报告（2013-2017年度）
10. 原始权益人2010-2012年度审计报告
11. 法律意见书
12. 管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
13. 原始权益人营业执照和公司章程
14. 托管人业务资格批件和营业执照
15. 《大都市热电公司差额补足承诺函》

八、信息披露查阅方式

• 管理人：渤海证券股份有限公司
• 地址：北京市西城区阜外大街22号外经贸大厦11层
• 网址：www.bhzq.com
• 电话：010-68784193
• 传真：010-68784210
• 联系人：冉进、韩昆仑、郭尧

投资者如对报告内容有疑问，可咨询渤海证券股份有限公司资产管理总部。