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报告摘要

文档总结：EBA关于保密制度等效性的建议报告

核心内容

欧洲银行管理局（EBA）发布了一份最终报告，旨在更新和补充其关于第三国保密制度等效性的建议。该报告基于《欧洲银行管理局条例》（EU）第1093/2010号第16条，评估了第三国的保密制度是否符合欧盟法律对专业保密和信息保密的要求。评估结果将用于判断这些国家的监管机构是否能够参与欧盟的银行监督委员会。

主要观点

评估目的：EBA评估第三国的保密制度，以确保其与欧盟法律中关于专业保密和信息保密的规定等效。
持续评估：评估是一个持续的过程，EBA会不断更新其建议以反映最新的评估结果。
适用范围：建议适用于根据《欧洲银行管理局条例》（EU）第1093/2010号第4(2)条定义的监管机构。
合规要求：监管机构必须通知EBA其是否遵守或有意遵守这些建议，否则将被视为不合规。
报告发布：建议将在欧盟官方语言中翻译并发布于EBA网站，适用于发布日期之后。

关键信息

1. 评估结果

阿布扎比全球市场（ADGM）：
- 适用法规：第198、203、204和258条。
- 专业保密要求：第12条第16款，第198和204条。
- 信息保密要求：第199、215和216条。
- 其他信息：第198和199条，以及英国2015年立法。
- 评估结论：等效。
韩国：
- 适用法规：第3和35条，第9条。
- 专业保密要求：第35条，第20条，第26条，第4条第1和4款。
- 信息保密要求：第17、35、37、38、51至57和65条。
- 其他信息：第17和21条第4款，第65条，第9条第1和5款，第11和21条。
- 评估结论：等效。
摩尔多瓦：
- 适用法规：第126条第6款，执行委员会的决定。
- 专业保密要求：第126条，第36条（专业保密），执行委员会的决定第91号第17款。
- 信息保密要求：第126和127条，第5和44条。
- 其他信息：第126条第3款，第127条第1款，第128条第2款，第129条第1款，第130条第2和3款（c），第131条，第132条第2款，第134条第3款。
- 评估结论：等效。
香港特别行政区：
- 适用法规：第571章第378.1.a和c条，第1.1部分（按字母顺序定义）。
- 专业保密要求：第571章第378.1条。
- 信息保密要求：第571章第5.1条。
- 其他信息：第378.2-3、5、7和9条，以及《中介人服务监督手册》第VII部分第7.1、7.2和7.3条。
- 评估结论：等效。