畅通资产支持专项计划成立公告_3页_820kb

畅通资产支持专项计划成立公告总结

核心内容概述

本公告为畅通资产支持专项计划的成立通知，明确了该专项计划已满足上海证券交易所的挂牌转让条件，并正式成立。该计划由中信建投证券股份有限公司作为计划管理人，通过中国邮政储蓄银行股份有限公司进行托管，招商银行股份有限公司担任监管银行，中国证券登记结算有限公司上海分公司负责登记。专项计划通过上海证券交易所的固定收益证券综合电子平台进行资产支持证券的挂牌转让，具备良好的流动性。

专项计划基本信息

关键信息

• 成立时间：2015年8月27日
• 募集资金：实际收到认购资金为人民币294,596,697元，达到计划募集目标。
• 监管与合规：该计划已获得上海证券交易所的无异议函（上证函[2015]1428号），并经过致同会计师事务所验资。
• 登记机构：中国证券登记结算有限公司上海分公司
• 流动性安排：通过上海证券交易所固定收益证券综合电子平台挂牌转让，便于投资者进行交易。

备查文件

专项计划相关备查文件包括以下内容：

1. 计划说明书及相关申请文件

• 《畅通资产支持专项计划-计划说明书》
• 《畅通资产支持专项计划-挂牌转让申请书》
• 《畅通资产支持专项计划-法律意见书》
• 《畅通资产支持专项计划-评级报告》

2. 主要交易合同文本

• 《畅通资产支持专项计划-标准条款》
• 《畅通资产支持专项计划-认购协议-优先级》
• 《畅通资产支持专项计划-认购协议-次级》
• 《畅通资产支持专项计划-资产买卖协议》
• 《畅通资产支持专项计划-监管协议》
• 《畅通资产支持专项计划-托管协议》
• 《畅通资产支持专项计划-差额补足承诺函》
• 《畅通资产支持专项计划-抵押合同》

3. 其他中介报告

• 《新世纪运通融资租赁有限公司最近三年审计报告及最近一期财务报告》
  • 2012年审计报告
  • 2013年审计报告
  • 2014年审计报告
  • 2015年6月管理报表
  • 融资情况说明
• 《会计处理及税务政策意见书》
• 《执行商定程序的报告》
• 《中信建投证券股份有限公司尽职调查报告》

4. 合规与授权文件

• 《原始权益人内设有权机关关于开展资产证券化融资相关事宜的决议》
• 《畅通资产支持专项计划基础资产未被列入负面清单的说明》
• 《计划管理人合规负责人的合规审查意见》

备查文件查阅方式

• 查阅地点：中信建投证券股份有限公司
• 地址：北京市东城区朝内大街188号
• 联系方式：
  • 电话：(010) 85156418
  • 传真：(010) 65185119
  • 联系人：荆树光

主要观点

• 该资产支持专项计划已通过上海证券交易所审核，具备合法合规的挂牌转让资格。
• 募集资金规模达标，表明市场对该计划的认可度较高。
• 优先级资产支持证券具有较高的信用评级（AAA），风险较低，适合稳健型投资者。
• 通过固定收益证券综合电子平台进行转让，增强了产品的流动性。
• 备查文件详尽，涵盖法律、财务、税务、合规等多个方面，体现了项目的专业性和透明度。