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建投汇融资产支持专项计划成立公告总结

一、核心内容概述

建投汇融资产支持专项计划于2016年6月14日正式成立，其成立依据为上海证券交易所出具的《关于对建投汇融资产支持证券挂牌转让无异议的函》（上证函[2016]473号），该函确认中信建投证券股份有限公司符合挂牌要求，可向客户推广该计划并发售资产支持证券。

根据瑞华会计师事务所的验资结果，专项计划实际收到认购资金人民币58亿元，已达到计划说明书约定的募集规模。该专项计划包含优先A级、优先B级及次级资产支持证券，分别对应不同的期限、预期收益率和还本付息方式。

二、主要观点与关键信息

1. 专项计划基本信息

2. 信用评级与推广信息

• 信用评级：大公国际资信评估有限公司对优先A级资产支持证券给予AAA级评级，对优先B级资产支持证券给予AA+级评级。
• 推广对象：合格机构投资者认购，优先级证券最低认购金额为100万元。
• 托管银行：宁波银行股份有限公司上海分行。
• 监管银行：中国银行股份有限公司上海自贸试验区分行。
• 登记机构：中国证券登记结算有限公司上海分公司。
• 流动性安排：通过上海证券交易所的固定收益平台挂牌转让。

3. 备查文件列表

以下为备查文件的完整清单，供投资者查阅：

1. 挂牌转让申请文件

   • 1-1 《建投汇融资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让申请书（正文）》
   • 1-2 《建投汇融资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让申请书（附表）》

2. 计划说明书

3. 法律意见书

4. 信用评级报告

5. 合规审查意见

6. 主要交易合同文本

   • 6-1 《标准条款》
   • 6-2 《认购协议及风险揭示书》
   • 6-3 《资产买卖协议》
   • 6-4 《资产服务协议》
   • 6-5 《托管协议》
   • 6-6 《监管协议》
   • 6-7 《差额支付承诺函》

7. 其他中介报告

   • 7-1 《执行商定程序报告》
   • 7-2 《尽职调查报告》
   • 7-3 《基础资产未被列入负面清单的说明》

8. 原始权益人相关文件

   • 8. 《原始权益人审计财务会计报告》
   • 9. 《原始权益人融资情况说明》
   • 10. 《原始权益人内设有权机关关于融资的决议》
   • 11. 《原始权益人关于基础资产及其转让安排真实性、合法性的承诺函》
   • 12. 《原始权益人关于募集资金用途的专项说明与承诺》
   • 13. 《基础资产池信息表》

三、备查文件查阅方式

• 查阅地点：中信建投证券股份有限公司
• 地址：北京市东城区朝内大街188号
• 电话：（010）85156418
• 传真：（010）65185119
• 联系人：荆树光

四、总结

建投汇融资产支持专项计划的成功成立标志着其符合上海证券交易所的挂牌转让要求，并已获得必要的信用评级支持。该计划为合格机构投资者提供了不同期限、收益率和还本付息方式的资产支持证券，具备良好的流动性安排。所有相关文件均备查于中信建投证券股份有限公司，投资者可据此进一步了解该专项计划的详细信息与合规情况。