2022-10-27-上交所科创板-广东利元亨智能装备股份有限公司董事会秘书工作细则_6页_274kb

广东利元亨智能装备股份有限公司董事会秘书工作细则总结

总则

• 明确董事会秘书为公司高级管理人员，负责公司规范运作和信息披露事务。
• 制定细则依据《公司法》《证券法》及公司章程，对公司董事秘鲁的职责权限进行界定。

任职资格

• 基本要求：
  • 熟悉财务、管理、法律等专业知识，具备丰富的工作经验和良好职业道德。
  • 取得上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
• 禁止情形：
  1. 符合《公司法》禁止担任董秘情形。
  2. 近3年受证监会行政处罚、市场禁入未过、被交易所公开谴责或通报。
  3. 现任监事、证券事务所工作人员。

职责

• 主要职责：
  1. 负责信息披露事务，包括发布、保密、内幕信息报送。
  2. 协助信息披露义务人履行职责，监督媒体报道。
  3. 组织筹备会议（董事会、监事会、股东大会），并担任记录。
  4. 推动公司规范化运作、投资者关系管理、股权管理。
  5. 协助再融资及并购重组事务，组织相关培训。
  6. 提示董事、高管履行忠实勤勉义务。
• 附加职责：
  • 保持职责履行中汇报和保密义务，推动公司合规管理。

任免程序

• 董事会秘书由董事长提名，并经董事会聘任或解聘，可由董事、副总、财务总监担任兼任。
• 聘任董事会秘书前需签订保密协议，并授权证券事务代表代为履职。

附则

• 细则由董事会制定，董事会有权修订。
• 要求董事会秘书按要求参加交易所组织的后续培训，每2年至少参加一次。
• 公司董事会应在董秘空缺后三个月内重新任命，空缺期间由董事长暂代部分职权。