2022-08-18-上交所科创板-安达智能_董事会秘书工作制度_6页_183kb

广东安达智能装备股份有限公司董事会秘书工作制度

总则

• 明确董事会秘书是高级管理人员，负责对接上海证券交易所。
• 公司应为董事会秘书履行职责提供便利条件，保障其知情权和会议参与权。
• 董事会秘书工作受法律、行政法规、部门规章、上市规则及公司章程约束。

任职资格

• 基本条件：从事经济、管理、证券等工作三年以上；具备财务、管理、法律等专业知识；有良好的个人品质和职业道德；熟悉公司经营情况，具有良好沟通能力；持有上海证券交易所认可的董事会秘书资格证书。
• 禁止担任的情形：不符合《公司法》第146条规定情形；最近三年曾受中国证监会行政处罚或市场禁入；被证券交易所认定不适合担任董事会秘书；最近三年受到公开谴责或三次以上通报批评；公司现任监事；其他交易所认定不适合的情形。

主要职责

• 核心职责：负责信息披露事务、内幕信息保密、投资者关系管理等。
• 职责包括但不限于：组织筹备各类会议、建立健全公司内部控制制度、协助风险防范、配合股东及监事会议、履行董事、监事的提示义务等。

任免程序

• 董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。
• 解聘条件：
  • 符合任职资格限制；
  • 连续三年未参加培训；
  • 长期无法履行职责；
  • 存在严重工作失误或违规行为。
• 连续未任命情况下权力转移：董事会秘书空缺超过3个月，法定代表人代行职责。

考核与奖惩

• 董事会及其薪酬与考核委员会负责董事会秘书的考核与薪酬。
• 违反规定的董事会秘书应承担相应法律责任，并接受证券监管部门的惩戒。

附则

• 董事会秘书需参加交易所后续培训、签订保密协议，保障其独立履行权利与义务。
• 本制度未尽事宜依据相关法律法规执行，与现行法律产生冲突时按法律执行。
• 制度由董事会通过后实施并负责解释，于2022年8月17日生效。