2022-10-25-上交所科创板-特宝生物_董事会秘书工作细则（2022年10月）_6页_143kb

厦门特宝生物工程股份有限公司 董事会秘书工作细则摘要

总则

• 制定目的：规范董事会秘书工作，保障其依法履职，充分发挥作用。
• 总体要求：根据《公司法》《证券法》《科创板上市规则》及公司《章程》等规定制定。

选任

• 任职条件：
  • 良好品质、职业道德、必要的专业能力和经验。
  • 取得上交所认可的董事会秘书资格证书。
  • 符合《章程》其他条件。
• 禁止任职情形：
  • 法律禁止担任公司董监高的情形。
  • 近三年受证监会行政处罚或市场禁入（未到期）。
  • 被证券交易所认定不适合担任。
  • 近三年受交易所公开谴责或多次通报批评。
  • 现任监事。
• 选任程序：
  • 提前5个交易日向上交所备案推荐人选并提交相关材料。
  • 上交所备案后5个交易日内无异议方可聘任。

履职职责

• 普通职责：
  • 信息披露事务管理，包括保密和内幕信息报送。
  • 股权管理、投资者关系维护。
  • 协助公司治理、召集会议等日常事务。
• 特殊职责：
  • 遇重大风险事件应主动警示并向上交所报告。
  • 法规规定的其他职责。

培训与管理

• 必须通过资格培训并取得证书。
• 董秘到期前需定期参加后续培训，被通报批评者应重新培训。
• 董秘空缺或离职时，应及时指定代行人员并向上交所备案。

解聘与权限保障

• 禁止无故解聘董秘。
• 有重大过失、离职理由不充分或严重违规时，公司应按程序解除聘用。
• 董秘对不当解聘可向上交所申诉。

相关规章制度摘要

• 本细则依据法律法规及《公司章程》制定，两类规范性文件效力优先。
• 适用于公司治理结构及董事会秘书层级设计。