2021-10-29-上交所科创板-北京海天瑞声科技股份有限公司董事会秘书工作细则_6页_217kb

北京海天瑞声科技股份有限公司董事会秘书工作细则总结

第一章 总则

• 明确董事会秘书的职责定位，作为公司与证券监管机构的指定联络人，属高级管理人员。
• 强调董事会秘书应遵守公司章程，对信息披露事务负责，承担相应的法律责任，具有忠实和勤勉的义务。

第二章 董事会秘书职责

• 核心职责：包括信息的发布与保密、督促信息披露义务人合规、媒体关注处理、董事会/监事会会议组织与记录、内部控制建设、投资者关系管理、股权管理、战略与并购协助、培训及合规监督等十个方面。
• 得知董事会成员可能违反法律或章程时，需予以警示并向交易所报告。
• 履职时权责清晰，有权查阅资料，必要时可向证券交易所报告妨碍行为。

第三章 董事会秘书的任免

• 任职要求：董事会秘书应具备专业知识和经验，持有证券交易所认可的资格证书，接受后续培训。
• 禁止性规定：不得担任者包括存在法律禁止情形、具违规记录、不适宜情形等。
• 解聘规定：公司需有充分理由解聘董事会秘书，禁止无故解聘，并对不当解雇有申诉机制。同时，当选董事会秘书者需与公司签订保密协议，离任时需履行交接义务。

第四章 主要工作细则

• 规范董事会秘书在董事会、股东大会筹备、召开及记录工作中的操作流程。
• 明确大会通知、资料准备、资格审核、股东便利、议案披露、会议记录与公告等各环节的标准。
• 协助恢复股东大会的责任明确，确保股东大会的合法性与秩序。

第五章 附则

• 规则生效与修订机制，确保其与法律、行政法规及公司章程保持一致，董事会负责解释。
• 若与后续颁布的法律或章程冲突，应及时修订并报批。