2024-04-25-上交所科创板-中钢洛耐董事会秘书工作细则_6页_150kb

总则

本细则依据《公司法》、《证券法》和上海证券交易所相关规定制定，旨在规范董事会秘书的工作职责、程序和任职标准，确保公司治理和信息披露的有效性。董事会秘书为高级管理人员，对董事会负责，是公司与上交所的指定联络人。公司还需聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。

任职资格

董事会秘书须具备良好的职业道德、财务、管理及法律专业知识和相关工作经验。不得担任的情形包括：违反《公司法》董事监事高级管理人员规定；最近三年受证监会行政处罚或市场禁入；被上交所公开认定不适合；最近三年受公开谴责或三次以上通报批评；现任监事；或其他上交所认定不适合的情形。

职责

董事会秘书负责多项关键职责，包括：协助公司治理建设、组织制定相关管理制度；管理信息披露事务，确保合规；处理投资者关系，协调内外部沟通；筹备并列席董事会、监事会和股东大会会议；关注媒体报道并及时报告；保密内幕信息；监督内部控制和避免同业竞争、关联交易等；管理股权事务和资本市场战略；组织培训相关人员；督促高管遵守规则；管理股票变动事务以及法律、上交所要求的其他事项。

任免程序

董事秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。秘书辞职或被解聘后，公司应在三个月内重新聘任。解聘需有充分理由。董事秘书出现不符合任职资格、连续不能履职或重大错误等情形时，董事会应在一个月内终止聘任。聘任时应签订保密协议，解聘或辞职后需完成离任审查和移交手续。

工作程序

董事会秘书需筹备和组织董事会、股东大会会议，包括发出通知、准备材料和记录会议。信息披露事务需评估事项是否重大，审核并发布文件。秘书和证券事务代表负责与上交所沟通，处理监管问询，确保及时答复并通报董事会。公司相关部门和子公司须及时报告触及信息披露的事项，提供必要资料。秘书应参加上交所组织的后续培训。

附则

未尽事宜按国家法律法规和公司章程执行。本细则经董事会审议通过后实施，并由董事会负责修改和解释。