2017-5-5-14中国电子应收账款一期资产支持认购协议与风险揭示书_贵州振华风光半导体有限公司-10_24页_2mb

中国电子应收账款一期资产支持专项计划资产支持证券认购协议总结

核心内容

本协议为中国电子应收账款一期资产支持专项计划的资产支持证券认购协议，由上海东方证券资产管理有限公司（甲方/管理人）与贵州振华风光半导体有限公司（乙方/认购人）签署，旨在明确双方在认购资产支持证券过程中的权利义务。乙方认购的是次级-C级资产支持证券，认购金额为人民币110.8万元，并需在2015年12月25日11:00前将认购资金划入指定账户。

主要观点

• 协议生效与终止：本协议自双方签字盖章之日起生效，于专项计划不成立或终止时终止。违约责任条款与争议解决条款在协议终止后仍然有效。
• 风险揭示：本专项计划存在多种风险，包括基础资产风险、信用增级风险、利率波动风险、流动性风险、评级风险、管理风险、政策法律风险、税务风险、不可抗力风险和技术操作风险。
• 风险承担：投资者需自行承担投资风险，管理人和托管人不承诺资产本金不受损失或保证最低收益。
• 认购人资质要求：乙方需满足以下条件：
  • 具有完全行为能力的单位
  • 投资金额不低于100万元
  • 净资产不低于1,000万元
  • 符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的其他条件

关键信息

一、认购信息

• 认购类型：次级-C级资产支持证券
• 认购单价：100元
• 认购份额：1.1080万份
• 认购总价：1,108,000元
• 缴款截止时间：2015年12月25日11:00前
• 缴款账户信息：
  • 账户名称：上海东方证券资产管理有限公司
  • 账号：03492300040016110
  • 开户行：中国农业银行股份有限公司上海卢湾支行
  • 汇款用途：中国电子应收账款一期资产支持专项计划资产支持证券缴款

二、风险类型与防范措施

三、协议结构

• 协议生效：双方签字盖章后生效
• 协议份数：一式四份，双方各执两份
• 争议解决：如协商不成，提交北京仲裁委员会仲裁
• 保密义务：双方需对协议及说明书信息保密，除非符合例外情况
• 不可分割性：本协议与《计划说明书》共同构成完整合同，以《计划说明书》为准

其他重要条款

• 资金来源合法：乙方需确保资金来源及用途合法
• 信息披露真实性：乙方需提供真实、准确、完整的财务资料
• 无特殊风险提示：本专项计划无特殊风险提示
• 签署页：协议包含签字盖章页，管理人与认购人均需签署确认

总结

本协议详细规定了认购人与管理人之间的权利义务，明确了认购条件、缴款流程、风险类型与防范措施、争议解决机制等内容。乙方作为认购人需具备一定资质，并承担投资风险，而管理人则需履行相应职责，保障专项计划的正常运作。整体来看，本协议为资产支持证券的合法认购和管理提供了制度保障，同时也充分揭示了投资过程中可能面临的各类风险。