2022-08-25-上交所-北京福元医药股份有限公司重大信息内部报告制度（2022年8月修订）_7页_226kb

北京福元医药股份有限公司重大信息内部报告制度总结

总则

• 明确重大信息内部报告制度目的，规范公司信息披露行为。
• 规定重大信息范围：所有可能对公司股票交易价格产生较大影响的信息。
• 确定报告义务人：包括董事、监事、高管、各部门负责人及持5%以上股份的股东等。报告义务人需确保信息及时、准确、完整。

重大信息范围

• 常规交易：包括购买/出售资产(除日常经营外)、对外投资、财务资助、担保、租赁、赠与、重组、转让研发项目、签订许可协议、放弃权利等。
• 重大交易标准：若交易涉及资产总额、成交金额、利润、营业收入、净利润或净资产变动达到以下标准之一时应报告：
  • 资产总额占最近一期经审计总资产10%以上；
  • 成交金额占净资产10%以上，且超过1，000万元；
  • 利润占最近一年净利润10%以上，且超过100万元；
  • 营业收入或净利润占最近一年指标10%以上，且分别超过1，000万元或100万元；
  • 资产净额占净资产10%以上，且超过1，000万元。
• 特定交易简化方式：委托理财可按总额/额度预计，投资期限不超过12个月。
• 担保交易：无论金额大小均需报告；若债务违约或被担保人破产，须及时报告。

关联交易

• 定义：包括日常经营及非日常交易（如共同投资、存贷款等）。
• 标准：单一交易金额超30万元（与自然人）或300万元/净资产0.5%（与法人）需报告。

重大诉讼/仲裁

• 触发条件：诉讼涉及金额超过1，000万元且占净资产绝对值10%以上时需报告。
• 特殊情况：即使金额未达到标准，但可能对股价产生重大影响的诉讼或上市公司决议被挑战的案例也需及时报告。

重大风险事项

• 涉及重大损失、债务违约、诉讼风险、停业、主要资产被查封、高管被强制措施等情形出现时，应立即报告。

事项变更与报告义务人变动

• 公司名称、经营范围、补贴收益、主要股东质押情况等发生重大变动，应报告。
• 董监高持股变化、任职变动等在2日内向董事会秘书报告。

报告程序

• 紧急上报：知悉重大信息后立即电话、邮件等方式报董事会秘书。
• 后续进展报告：决议执行、合同变更、审批结果、重大进展等应在规则时间内及时更新报告。
• 监督管理：公司管理层需督促各部门上报信息；漏报、误报责任者将承担相应责任。

一般规定

• 制度与上交所规则等法规有冲突的，以法规为准。
• 制度经董事会审议通过后生效并由董事会解释。

附则

• 制度自二〇二二年八月起实施，若修改将按新版本执行。