2021-08-24-上交所-重大信息内部报告管理制度_10页_209kb

宁波世茂能源股份有限公司重大信息内部报告管理制度总结

1. 制定目的和依据

• 规范公司重大信息内部报告工作，确保信息快速传递、归集和有效管理。
• 基于《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律法规及公司章程制定。

2. 重大信息定义

• 指尚未公开但可能对公司股票交易价格产生较大影响的经营、财务信息。

3. 主要报告事项

• 重大交易事项：包括资产购买出售、对外投资、担保、关联交易等，并规定交易金额标准。
• 诉讼仲裁：涉及金额≥公司净资产10%（绝对值1000万元）的案件需报告。
• 重大变更事项：如公司名称、章程、经营方针变更，股东持股变动等。
• 环境信息：环境政策影响等。
• 其他重大事项：包括业绩预告修正、股票交易异常波动、重大风险等。

4. 报告义务人

• 董事、监事、高管、部门负责人、控股子公司负责人、控股股东及5%以上股份股东等。

5. 报告程序与要求

• 首次触发：在知晓或应知重大信息时立即书面报告。
• 后续进展：定期跟进并汇报关键进展，如协议签署、审批结果等。
• 董事会秘书职责：审核信息，组织披露，必要时提请董事会审议。

6. 管理与责任

• 实行实时报告制度，违规者将被追责，包括处分、赔偿等。

7. 制度生效

• 自董事会审议通过之日起生效，首次公开发行股票上市后适用。