2024-04-25-上交所科创板-中钢洛耐重大信息内部报告制度_14页_197kb

中钢洛耐科技股份有限公司重大信息内部报告制度总结

第一章 总则

明确制度目的及适用范围，依《公司法》《证券法》《上市规则》及相关规则制定，规范公司内部重大信息报送，确保信息披露及时、准确、完整。

第二章 重大信息范围

详细界定需报告的重大事项，涵盖：

1. 董事会、监事会审议事项
2. 子公司重大决策（含股东会）
3. 重大交易（包括购买/出售资产、对外投资、担保、关联交易等，金额达到法定标准的均需报告）
4. 诉讼与仲裁
5. 重大风险事项（如财务亏损、债务违约、资产查封、重要人事变动等）
6. 重大经营或财务变更
7. 公司股票异常波动
8. 其他可能影响股价的重大信息

第三章 信息报告责任划分

• 第一责任人：董事长、董事会秘书。
• 具体责任人：部门/子公司负责人、信息披露联络人等。
• 义务：信息报告义务人需及时报告，并对报告责任负责。

第四章 信息报告流程

• 流程要求：获知信息后应于当天24点内报告，方式包括电话、邮件、传真等。
• 材料提交：提交正式材料包括协议、批复文件、中介机构意见等。
• 持续跟踪：重大事项后续应持续报送进展。

第五章 保密与法律责任

• 保密义务：内幕信息保密，禁止泄露。
• 违规后果：未及时报告导致信息披露违规，公司将予以批评、罚款、免职等处罚。

第六章 附则

• 制度经董事会审议通过后生效；
• 使用标准词如“以上”包含本数，“以下”不含本数；
• 未尽事项依法律、《公司章程》及监管规定执行。