2024-04-26-上交所-公司2023年度独立董事工作报告（周明国）_4页_438kb

海利尔药业集团股份有限公司2023年度独立董事工作报告总结（周明国）

一、独立董事基本情况

周明国先生，1958年出生，拥有研究生学历。曾任职于南京农学院及南京农业大学，担任助教、讲师、副教授等职，现任南京农业大学植物病理学和农药学教授、博士研究生导师。他具备丰富的学术背景和行业经验，曾获教育部全国高等学校优秀骨干教师称号（2002年），入选南京农业大学“133人才工程”学术带头人，并享受政府特殊津贴（1999年）。同时，他担任中国农药发展与应用协会杀菌剂专业委员会主任委员、科技部重大基础研究计划（973计划）咨询专家、农业部农业有害生物抗药性风险评估及治理专家组专家委员等社会职务。在2023年度，他担任公司独立董事的时间为2023年1月1日至2023年8月24日，符合独立性要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

• 共计参加3次董事会会议和1次股东大会；
• 缺席1次股东大会，因事未能出席；
• 积极参与董事会专门委员会会议，共计8次，包括：
  • 审计委员会2次
  • 薪酬与考核委员会3次
  • 战略委员会1次
  • 提名委员会2次

（二）行使独立董事职权情况

• 按照相关法律法规，认真履行独立董事职责；
• 未行使特别职权，包括：
  • 未独立聘请中介机构进行审计、咨询或核查；
  • 未提议召开临时股东大会或董事会；
  • 未公开征集股东权利。

（三）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

• 积极与公司内部审计机构及中兴华会计师事务所沟通；
• 确保审计结果的客观性和公正性。

（四）在公司现场工作情况

• 定期到公司进行现场办公和考察；
• 保持与公司管理层的多渠道沟通（现场、电话、邮件、微信）；
• 关注公司经营、财务状况及外部市场环境变化；
• 公司管理层积极配合，定期汇报经营情况和重大事项进展。

三、独立董事年度履职重点关注事项情况

（一）关联交易情况

• 公司关联交易遵循公平、公开、公正原则；
• 交易价格公允，与非关联企业一致；
• 未发现利益转移行为，符合全体股东利益。

（二）对外担保及资金占用情况

• 公司仅对全资子公司提供担保，程序合法；
• 担保内容及决策符合相关法规和公司章程；
• 未损害股东特别是中小股东利益。

（三）聘任会计师事务所情况

• 续聘中兴华会计师事务所为审计机构；
• 该事务所具备相应资质和能力，续聘程序合法有效；
• 未损害公司和股东利益。

（四）现金分红及其他投资者回报情况

• 实施2022年度利润分配预案，每10股派发现金红利10元；
• 分配方案符合公司和全体股东利益；
• 符合证监会和上交所关于现金分红的规定。

（五）公司及股东承诺履行情况

• 报告期内，公司、股东及实际控制人未出现违反承诺的情况。

（六）高级管理人员提名情况

• 高管提名程序合法规范；
• 所提名人员具备相应任职资格和能力；
• 无违反《公司法》或上交所规定的情形。

（七）信息披露执行情况

• 公司严格履行信息披露义务；
• 信息及时、公平，保障了股东合法权益。

（八）内部控制执行情况

• 公司内部控制体系运行良好；
• 各项制度执行到位，风险控制有效；
• 公司经营目标基本实现。

四、总结

作为独立董事，周明国先生在2023年度认真履行职责，积极参与公司重大事项的决策，为公司发展提供专业建议。公司整体运作规范，财务管理稳健，内控制度健全，信息披露及时，关联交易公平，担保行为合规，分红方案合理，高管提名合法，承诺履行到位。希望公司在新的一年里继续稳健经营、规范管理，提升盈利能力，实现持续、稳定、健康发展。