2022-04-18-上交所-郑州煤电股份有限公司2021年度独立董事工作报告_12页_6mb

郑州煤电股份有限公司2021年度独立董事工作报告总结

一、核心内容概述

郑州煤电股份有限公司2021年度独立董事吕随启、李伟真、秦中峰严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和《公司章程》规定，认真履行职责，积极参与公司重大事项的决策与监督，确保公司规范运作，维护公司和全体股东，尤其是中小股东的合法权益。

二、主要观点与关键信息

1. 独立董事基本情况

• 吕随启：男，1964年6月生，北京大学经济学博士，现任北京大学经济学院金融系副教授，具有丰富的金融领域研究经验，兼任多家公司独立董事。
• 李伟真：女，1965年6月生，硕士研究生，高级会计师、注册会计师、注册评估师，具有丰富的财务与审计经验，现任多家公司独立董事。
• 秦中峰：男，1974年2月生，中国政法大学民商法硕士，律师，现任北京德恒（郑州）律师事务所高级合伙人，兼任多家公司独立董事。

2. 独立董事年度履职概况

• 董事会会议：2021年度共召开5次董事会，独立董事均全部出席，其中1次因疫情采用视频方式参与。
• 股东大会会议：共召开1次股东大会，独立董事全部出席。
• 专门委员会履职：3位独立董事均为董事会各专门委员会成员，审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会主任委员均由独立董事担任，各委员会工作规范有序。
• 独立意见与专项说明：共发表5次13项专业性独立意见和专项说明，涉及关联交易、对外担保、会计政策变更、章程修订等事项，均发布于上海证券交易所网站。
• 培训情况：参加多项培训，提升履职能力，包括河南证监局、河南上市公司协会、中国上市公司协会及上交所组织的相关培训。

3. 重点关注事项

• 关联交易：认为关联交易为公司生产活动所必需，符合法律法规要求，未损害公司及股东利益。
• 对外担保及资金占用：公司无对外担保，大股东非经营性资金已全额收回并按规定披露。
• 募集资金使用：无募集资金使用情况。
• 高级管理人员提名及薪酬：副总会计师余鑫辞职，张海洋代为履职，符合相关规定；公司薪酬制度完善，符合行业标准。
• 业绩预告与快报：公司按时发布季度和年度业绩公告，保障投资者知情权。
• 会计师事务所聘任：续聘亚太集团为审计机构，审计费用与2020年度一致，程序合规。
• 现金分红及其他投资者回报：因2020年度累计可供分配利润为负，未进行现金分红。
• 公司及股东承诺履行：公司及控股股东积极履行承诺，未发现侵害中小股东利益事项。
• 信息披露：公司共披露定期报告4次，临时公告38个，内容真实、准确、完整、及时、公平，符合信息披露要求。
• 内部控制：因控股股东非经营性资金占用，公司被出具带强调事项段的内控审计报告。独立董事积极参与整改，推动公司修订相关制度，提升内部控制水平。
• 董事会及专门委员会运作：各专门委员会工作规范，为公司决策提供了有效支持。

三、总体评价与建议

独立董事在2021年度履职过程中，始终秉持客观、公正、独立的原则，积极行使职责和权利，为公司科学决策提供了有力支持。同时，利用专业知识为公司发展建言献策，提升了公司治理水平。

2022年，独立董事将继续加强学习，提升专业能力，积极参与公司治理，为公司发展贡献力量。

四、签字页

吕随启
李伟真
秦中峰
2022年4月15日