2023-04-27-上交所-2022年独立董事工作报告_9页_410kb

海利尔药业集团股份有限公司2022年度独立董事工作报告总结

一、独立董事基本情况

1. 个人履历与专业背景

• 姜省路：1971年出生，本科学历，无境外永久居留权。曾任职于多家知名律师事务所，现兼任多家企业独立董事及青岛银行股份有限公司外部监事。
• 孙建强：1964年出生，博士研究生学历，无境外永久居留权。曾任中国海洋大学教授，现兼任多家企业独立董事，并担任国家及地方科技项目评审专家。
• 周明国：1958年出生，研究生学历，无境外永久居留权。曾任南京农业大学教授，现为博士生导师，同时担任中国农药发展与应用协会杀菌剂专业委员会主任委员等职务。

2. 独立性说明

• 三位独立董事及其直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职；
• 未直接或间接持有公司1%或以上股份；
• 不是公司前十名股东；
• 未为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务；
• 未从公司或其主要股东、有利害关系的机构和人员处获得额外利益。

因此，三位独立董事均不存在影响其独立性的情形。

二、独立董事年度履职概况

1. 参加会议情况

• 董事会会议：2022年度公司共召开7次董事会，三位独立董事均亲自出席，无缺席或委托出席情况；
• 股东大会：公司召开1次股东大会，三位独立董事均因各种原因未出席，表示将在2023年积极协调时间参加现场会议；
• 专门委员会会议：审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会和提名委员会均正常召开，独立董事均参与其中，未缺席。

2. 现场考察情况

• 通过多种方式对公司进行现场检查，了解其经营管理及财务状况；
• 与公司管理层保持良好沟通，确保信息充分、决策合理；
• 公司为独立董事提供了必要的工作条件，保障其高效履职。

三、独立董事年度履职重点关注事项

1. 关联交易

• 公司关联交易遵循公平、公正、公开原则，交易价格公允，符合市场水平；
• 未发现利益输送或损害公司及投资者利益的情形；
• 日常关联交易具有必要性和持续性，符合公司业务模式。

2. 对外担保及资金占用

• 公司仅对全资子公司提供担保，程序合法，信息披露完整；
• 未为其他单位或个人提供担保，不存在损害股东利益的情形。

3. 募集资金使用

• 募集资金存放和使用符合监管规定，未出现违规或改变用途的情况；
• 公司资金管理规范，保障了股东利益。

4. 聘任会计师事务所

• 续聘中兴华会计师事务所为公司审计机构，程序合法，具备专业资质；
• 未发现影响公司及股东利益的情形。

5. 现金分红及其他投资者回报

• 实施2021年度利润分配预案，每10股派发现金红利10元；
• 分配方案符合监管规定及《公司章程》，保障了股东利益。

6. 公司及股东承诺履行情况

• 报告期内，公司、股东及实际控制人均未出现违反承诺的情形。

7. 信息披露执行情况

• 公司信息披露工作及时、公平，保障了股东合法权益。

8. 内部控制执行情况

• 公司内部控制体系健全，运行良好；
• 各项制度执行到位，有效控制内外部风险；
• 公司经营目标基本实现，内控机制有效。

9. 董事会及专门委员会运作情况

• 董事会严格按照法律法规及公司章程召开会议；
• 各专门委员会分工明确，发挥专业职能，为公司重大事项决策和治理提供支持。

四、总结

2022年度，三位独立董事勤勉尽责，积极参与公司治理，确保公司规范运作、财务稳健、内控健全。公司整体运营良好，未出现重大违规或损害股东利益的行为。2023年，独立董事将继续秉持独立、公正、诚信的原则，维护公司及股东的合法权益，促进公司持续、稳定、健康发展。