2022-04-25-上交所-绿庭投资2021年独立董事工作报告_6页_496kb

上海绿庭投资控股集团股份有限公司2021年度独立董事工作总结

2021年，上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）的三位独立董事（刘昭衡、陈岗、刘元盛）恪尽职守，依据《公司法》《上市公司治理准则》等法规及《公司章程》的规定，独立、勤勉地履行职责，积极推动公司治理与合规发展，全面保障股东利益。

独立董事基本情况

新增独立董事陈岗、刘元盛，留任刘昭衡，三人均与公司保持独立关系，具备丰富的金融业、投资管理和科技领域经验。

履职概况

• 董事会出席：三人全年出席所有董事会议，通过实地参与和通讯方式审议议案，提出合理建议并发表独立意见，支持公司合规决策。
• 股东大会：出席公司年度和临时股东大会，保障中小股东权益的有效行使。

主要关注事项

1. 关联交易：确认公司项目跟投机制符合收益共享原则，未损害股东利益，支持相关交易。
2. 会计政策：无重大变更，年度预计亏损，独立董事反对年底现金分红，因其不具备利润分配条件。
3. 高管人事：推荐的副总裁王梦飞资格符合规定，薪酬合理。
4. 审计机构调整：会议事程序合规，亚太（集团）会计师事务所具备审计资质，独立董事并通过双重程序（事前认可、独立意见）批准该调整。
5. 公司治理：监督对外担保、资金占用、承诺履行和信息披露等方面，确保合规与透明。内部控制系统运行良好，保障经营有序进行。

总体评价

独立董事实现了对公司重大事项的知情权与分析权，行使职责中保持客观公正，促进了公司规范治理及健康运营，维护了股东合法权益。