2017-国泰一期专项资产管理计划托管报告（2014年第1期）_2页_461kb

国泰一期专项资产管理计划【第1期】托管报告总结

一、核心内容概述

本报告为齐鲁证券有限公司设立的国泰一期专项资产管理计划在2014年5月20日至2014年6月4日期间的托管情况报告。报告内容主要包括专项计划资金的托管情况、对计划管理人的监督情况以及其他说明事项。

二、专项计划资金托管情况

资金收付明细

1. 产品成立

   • 收付方向：收
   • 到账时间：2014-5-20
   • 金额：1,196,000,000.00元

2. 购买基础资产

   • 收付方向：付
   • 到账时间：2014-5-20
   • 金额：1,196,000,000.00元

3. 回收款到账

   • 收付方向：收
   • 到账时间：2014-6-3
   • 金额：129,303,500.74元

账户余额情况

• 专项计划在报告期间内完成了产品成立与基础资产购买，资金流动清晰。
• 回收款于2014年6月3日到账，金额为129,303,500.74元。
• 截至期末，专项计划账户资金余额为129,303,500.74元，主要体现在回收款科目中。

三、对计划管理人的监督情况

1. 监督依据
   托管银行依据国家有关法律法规、《国泰一期专项资产管理计划托管协议》以及相关专项计划文件对计划管理人进行监督。

2. 监督内容

   • 投资运作
   • 专项计划费用开支
   • 其他重要事项

3. 监督结果

   • 计划管理人未发现任何损害资产支持证券持有人利益的行为。
   • 管理人严格遵守了《管理办法》和《管理规定》。
   • 所有运作均按照托管协议及其他专项计划文件的约定进行。

四、其他情况说明

• 本报告期间内，无其他需要说明的情况。
• 托管银行已履行其职责，确保资金安全与合规运作。

五、主要观点与关键信息

• 资金管理合规：专项计划资金收付清晰，符合监管要求与托管协议规定。
• 运作规范：计划管理人严格按照相关法律法规和协议执行计划运作，未发现违规行为。
• 回收款到账：计划在报告期间内成功回收部分资金，金额为129,303,500.74元。
• 托管职责履行：托管银行在报告期间内切实履行了托管职责，确保资产安全与透明。
• 无额外事项：本报告期间无其他需特别说明的情况，计划运行平稳。