2017-国泰一期专项资产管理计划管理人报告（2014年第1期）_4页_1mb

国泰一期专项资产管理计划管理人报告总结

一、核心内容概述

本报告为国泰一期专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）的管理人报告，发布于2014年6月6日，涵盖专项计划成立至报告日的运营情况。报告主要围绕专项计划资产支持证券的基本情况、基础资产回收情况、收益分配安排以及相关事项进行说明。

二、主要观点

1. 专项计划基本信息

• 成立日期：2014年5月20日
• 报告期间：2014年5月20日至2014年6月6日
• 当前权益登记日：2014年6月12日
• 当期兑付日：2014年6月13日
• 依据法规：《证券公司客户资产管理业务试行办法》及中国证监会相关批复
• 数据来源：专项计划资产由国泰租赁有限公司提供，资金余额由兴业银行股份有限公司确认

2. 资产支持证券概况

专项计划共发行四类优先级资产支持证券及一类次级资产支持证券，具体如下：

所有优先级资产支持证券均获得AAA级信用评级，由大公国际资信评估有限公司评定。

三、基础资产回收情况

1. 回收统计（按租赁合同）

• 期初应收租赁款余额：1,408,474,772.80元
• 当期应收租赁款：129,303,500.74元
• 当期应收本金回收款：102,262,539.63元
• 当期应收收入回收款：27,040,961.11元
• 期末应收租赁款余额：1,279,171,272.06元
• 期初尚未到期的合同数：30个
• 当期终止的合同数：0个
• 期末尚未终止的合同数：30个

2. 逾期情况

• 报告期内未提供具体逾期数据，但说明未发生逾期情况。

3. 合同变更情况

• 报告期内无合同变更。

四、收益分配情况

1. 优先级资产支持证券分配

• 本期期初份额：国泰一01为2,000,000份，国泰一02为2,100,000份，国泰一03为3,900,000份，国泰一04为2,200,000份
• 兑付比例：国泰一01为45%，其余产品兑付比例为0%
• 本金分配：国泰一01为90,000,000.00元，其余产品为0元
• 每10份分配收益（税前）：
  • 国泰一01：4.315068元
  • 国泰一02：4.520548元
  • 国泰一03：4.726027元
  • 国泰一04：4.794521元
• 收益分配：
  • 国泰一01：863,013.60元
  • 国泰一02：949,315.08元
  • 国泰一03：1,843,150.53元
  • 国泰一04：1,054,794.62元
• 实际分配合计：
  • 国泰一01：90,863,013.60元
  • 国泰一02：949,315.08元
  • 国泰一03：1,843,150.53元
  • 国泰一04：1,054,794.62元

2. 次级资产支持证券分配

• 当期专项计划资产在支付相关费用、优先级资产支持证券的预期收益及本金后，剩余部分将分配给次级资产支持证券持有人。
• 专项计划终止时，剩余资产将按原状分配给次级持有人。

五、其他事项

• 原始权益人：持续经营，未发生违反合同约定的行为，未损害基础资产及其收益。
• 管理人、托管人、评级机构：均未发生变更。
• 信用评级：专项计划资产支持证券的信用评级未发生变化。

六、备查文件目录

1. 中国证监会批准设立专项计划的文件
2. 资产支持证券标准条款
3. 认购协议
4. 资产买卖协议
5. 监管协议
6. 托管协议
7. 差额支付承诺函
8. 服务协议
9. 代理推广协议
10. 法律意见书
11. 原始权益人2013年度主体信用评级报告
12. 优先级资产支持证券信用评级报告
13. 现金流预测分析咨询报告书
14. 会计处理意见书
15. 管理人业务资格批件、营业执照及章程
16. 原始权益人营业执照及章程
17. 托管银行业务资格批件及营业执照

七、查阅方式

• 查阅地点：齐鲁证券有限公司
• 联系地址：济南市市中区经七路86号证券大厦2411室
• 联系电话：0531-68889279、0531-68889286
• 联系人：韩冬、包国豪、陈运伟、遇明、张杨
• 传真：0531-68889295