2021-10-29-上交所科创板-北京海天瑞声科技股份有限公司独立董事工作制度_8页_245kb

北京海天瑞声科技股份有限公司独立董事制度

总则

1. 制定目的：完善法人治理结构，强化对内部董事和经理层的监督，保护中小股东权益，促进规范运作。
2. 适用范围：依据《公司法》《公司章程》等部门规定，建立独立董事制度，明确独立董事的权利和义务。

任职条件与独立性要求

1. 基本条件：
   • 符合法律、法规规定的董事资格；
   • 具备履职所需的法律、经济、财务等五年以上经验；
   • 无最近三年内违法违规记录（如行政处罚、公开谴责等）。
2. 独立性限制：
   • 避免与公司、股东或附属机构存在利害关系（包括亲属、主要社会关系等）；
   • 最多可在五家上市公司（含境外）兼任独立董事。

提名、选举与更换

1. 提名与披露：
   • 提名人需征得同意，并披露候选人详细材料，包括合规声明。
   • 股东大会召开前应公告候选人信息，公司需向交易所申报。
2. 任期与更换：
   • 任期三年，可连任但不超过六年。
   • 异常行为（如未出席董事会三次以上）或丧失独立性需及时撤换。

权利与义务

1. 特别职权：
   • 审议关联交易、提议更换事务所、驳回不利提案等。
2. 发表独立意见的事项：
   • 包括董事任免、薪酬、审计变更、重大关联交易等需具体说明并披露的事项。

保障机制

• 知情权：公司保证独立董事及时获取资料，提供必要协助。
• 工作支持：提供津贴，并建立责任保险以降低履职风险。
• 公开述职：每年提交述职报告。

制度效力

1. 由董事会制定，股东大会批准生效。
2. 区分法律冲突，修订以章程为准。