2024-04-26-上交所-独立董事工作制度（2024年4月）_12页_382kb

山东新潮能源股份有限公司独立董事工作制度总结

第一章 总则

• 目的与依据：完善公司法人治理结构，规范独立董事行为，保护中小股东权益，依据《公司法》《证券法》及国家相关规定制定本制度。

第二章 独立董事定义与职责

1. 独立性标准：
   • 独立董事不得在公司或其关联方任职，不得与控股股东、实际控制人等存在利害关系。
   • 应每年自查独立性，确保符合《管理办法》要求，不得在超过3家上市公司兼任独董（最长6年）。
2. 选聘与任职条件：
   • 必须具备5年以上法律、会计或经济工作经验，持有上市公司股份不足1%，不具备重大失信记录。
   • 必须有一名会计专业独立董事，熟悉上市公司运作及监管规则。
3. 免职与退出机制：
   • 身体或履职能力丧失、存在利益冲突情形时，必须及时辞职或被替换；辞职导致独董比例不足，需及时补选。

第三章 首席执行官制度

• 职责：参与决策、监督公司运作、提供专业意见，维护中小股东利益。
• 特别职权：
  具有优先提议召开股东大会、聘请中介机构等权力，独立发表意见。
• 召集权与信息支持：
  独立董事负责主持召开独立董事专项会议（至少每季度一次），有自主获取资料、实地考察的权利，公司应优先提供履职条件。

第四章 履职保障

• 信息披露与知情权：
  公司重大事项需提前 thirty 日通知独董，参与会议材料须准时提交；未遵守规定时，独董可直接申请披露。

• 履职风险与责任：
  公司对独董履职费用负担且不得提供额外利益，建立责任保险制度。

• 监督与持续培训：
  证监会、上交所提供培训，独董须不断学习法律规则以提高履职能力。

第五章 “第三章 独立董事履职保障” 总结

• 第六章 附则本制度生效后为准，自公司年度股东大会通过之日起生效。