2024-04-26-上交所-龙头股份独立董事工作制度_10页_497kb

上海龙头（集团）股份有限公司独立董事工作制度总结

总则

• 立法目的：完善公司治理结构，发挥独立董事作用，保障全体股东权益，促进公司规范运作。
• 适用范围：依据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及公司章程制定。
• 独立董事定义：不在公司担任其他职务，与公司及主要股东无利害关系，具备独立客观判断能力的董事。
• 独立性要求：独立履行职责，不被公司及其主要股东等影响。

第二章 任职资格与任免

• 独立性标准：禁止在公司或关联方任职、持有股份、与大股东或关联方有重大业务往来等情形。
• 任职条件：具备董事资格、独立性、专业知识背景（至少五年法律、会计或经济等相关经验）、良好品德和诚信记录。
• 提名要求：必须符合法定程序，提名人应充分了解候选人背景并征得同意。
• 履职限制：1名独立董事不得在超过3家境内上市公司兼职。
• 连选连任：每届任期与普通董事相同，但连续任职不得超过六年。

第三章 职责与履职方式

• 核心职责：参与董事会决策、监督利益冲突、提供专业建议，维护公司整体利益和中小股东权益。
• 特别职权：可独立聘请中介机构、提议召开会议、公开征集股东权利、发表独立意见等。
• 监督重点：审议特定关联交易、变更承诺、收购事项及财务报告等，需全体独立董事过半数同意。
• 履职保障：召开独立董事专门会议，审阅议案材料，确保有效沟通与信息披露。
• 遵守规定：必须亲自出席董事会会议及专项会议，确保合法合规履职。

第四章 履职保障

• 工作支持：公司需指定部门协助履行职责，提供充足的文件、信息与沟通渠道。
• 知情权保障：公司应定期通报运营情况，支持独立董事实地考察等。
• 履职阻力应对：董事、高级管理人员不得干预或妨碍独立履职，公司应及时披露争议事项。
• 费用与激励：公司承担履职相关费用，建立责任保险制度，提供合理津贴。

第五章 附则

• 监督执行：公司董事会负责解释并修订制度，不一致时以法律、法规为准。
• 生效与修订：经股东大会审议通过后实施，原制度废止。

注：

本制度旨在强化独立董事角色，确保其在公司治理和股东权益保护中行使独立监督与决策咨询职能。