2024-04-24-上交所-晶华新材独立董事2023年度职报告（吴小萍）_5页_158kb

上海晶华胶粘新材料股份有限公司独立董事2023年度述职报告总结（吴小萍）

核心内容

吴小萍女士在2023年度担任上海晶华胶粘新材料股份有限公司独立董事期间，严格遵守相关法律法规及公司章程，认真履行职责，积极参与公司治理，维护公司及中小股东的合法权益。

主要观点

• 吴小萍女士具备注册会计师资格，符合担任独立董事的条件。
• 在任职期间，她始终秉持独立、勤勉、尽责的原则，积极参与公司董事会及股东大会，确保公司决策的合法性和合规性。
• 她对董事会各项议案均投赞成票，无反对或弃权。
• 她关注公司生产经营、财务管理和内部控制情况，确保信息的准确性和完整性。
• 对公司董事及高级管理人员的薪酬方案、股权激励调整等事项进行了认真审议，认为其合法合规，有利于公司发展。
• 2023年9月，因个人原因辞去独立董事及相关委员会职务，并于12月5日正式离任。

关键信息

一、独立董事基本情况

• 姓名：吴小萍
• 性别：女
• 出生年份：1982年
• 国籍：中国
• 教育背景：硕士研究生
• 专业资格：注册会计师、独立董事任职资格证书
• 工作经历：曾任职于德邦证券、国信证券，现任职于湘财证券投资银行部
• 任职时间：2020年5月至2023年12月

二、年度履职概况

• 参与董事会及股东大会情况：
  • 参加董事会会议9次，全部亲自出席，无缺席。
  • 参加股东大会4次。
• 参与专门委员会情况：
  • 审计委员会：召开5次，参加4次。
  • 提名委员会：召开2次，参加2次。
• 独立董事专门会议：公司未召开独立董事专门会议，未来将根据制度要求开展。
• 与审计机构沟通：积极与内部审计机构及年审会计师事务所沟通，确保审计工作的质量与独立性。
• 公司配合情况：
  • 管理层与独立董事沟通顺畅，及时提供资料。
  • 积极参与公司与投资者的交流，提升透明度。
  • 参与公司重大事项的跟踪与评估。
  • 参加相关培训，提升履职能力。

三、重点关注事项

1. 财务报告与内部控制：

   • 认真审阅公司2022年年度报告、内部控制评价报告及2023年各季度报告。
   • 认为报告内容真实、准确、完整，内部控制有效。

2. 续聘会计师事务所：

   • 公司未更换会计师事务所，续聘天衡会计师事务所。
   • 认为该事务所具备相应资质，审计工作质量高。

3. 董事及高级管理人员提名与任免：

   • 参与第三届董事会换届选举，认为候选人符合任职条件，提名程序合法。

4. 董事及高级管理人员薪酬：

   • 审议并通过2022年度薪酬方案，认为其合理、合法，符合公司发展需求。

5. 股权激励调整：

   • 同意回购注销101名激励对象的2,426,520股限制性股票，认为该事项符合相关法规和公司制度。

四、总体评价与建议

吴小萍女士认为，2023年度公司治理规范，信息披露及时，各项决策程序合法有效。她希望公司继续稳健经营，提升盈利能力，以优秀业绩回报投资者。

结论

吴小萍女士在2023年度履职期间表现积极，认真履行独立董事职责，确保公司治理的规范性和决策的合法性，为公司发展提供了有力支持。