长春片区棚户区改造开发建设PPP项目实施方案（2015.12，46页）_1mb

长春片区棚户区改造开发建设PPP项目总结

一、项目概况

长春片区位于安康市江北西南部，是推进“湖城一体”城市发展战略的重要组成部分，项目旨在完善城市基础设施和公共服务，推动江北区域发展。项目内容包括董家沟村及长春片区一期棚户区改造、长春路、红星路二期、长岭南路二期、董家沟路二期等骨干路网建设，以及2000亩土地统征。项目总投资估算为25.33亿元，其中10亿元由安康市政府通过国开行贷款筹集，其余15.33亿元由项目公司自行筹集。

二、PPP模式的必要性和可行性

1. 必要性

• 当前财政资金无法完全满足项目需求，PPP模式有助于分担政府投资压力。
• 引入社会资本可提高道路建设与运营维护的效率和质量。
• 通过绩效考核机制，激励项目公司提升公共服务水平。

2. 可行性

• 政策环境成熟，中央及地方政府出台多项政策鼓励PPP模式。
• 道路工程领域社会资本经验丰富，具备良好投资基础。
• 项目具有良好的回报机制，政府与社会资本合作具有现实操作性。

三、项目运作方式

1. 采购方式

• 采用竞争性磋商方式，由市住建局作为采购人，与社会资本协商确定服务内容和报价。
• 投标人需提供道路使用费报价，并确保项目公司内部收益率不超过6%。

2. 股权结构

• 项目公司由市城投与社会资本合资成立，社会资本持股80%，市城投持股20%。
• 股东以现金出资，项目公司负责融资和资金管理。

3. 投融资结构

• 项目公司注册资本金为总投资的20%，即50660万元。
• 项目公司通过商业银行贷款、股东贷款等方式筹集资金，政府不参与项目公司融资。
• 国开行贷款由政府单独使用并偿还，不计入项目公司。

4. 道路使用费测算

• 项目公司总投资15.33亿元，PPP合同期限13年（建设期3年，养护期10年）。
• 养护期内政府年均支付道路使用费约23965.14万元，10年总额为239651.4万元。
• 建设成本变动±5%时，政府支付额相应增减约1200万元。

四、财政承受能力与物有所值评价

1. 财政承受能力

• 政府承担的PPP项目支出占地方公共财政支出比例为1.30% - 3.66%，低于10%的上限。
• 随着财政增长，该比例将逐步下降，符合财政承受能力论证要求。

2. 物有所值评价

• PPP模式有助于缓解政府财政压力，提高公共服务质量。
• 优化风险分配，实现风险与收益对等。
• 节省全寿命周期成本，促进创新和公平竞争。

五、项目风险分配

项目风险按以下原则分配：

• 建设风险：由项目公司承担（如建设成本超支、质量风险）；政府承担因政策或规划调整导致的成本增加。
• 融资风险：国开行贷款由政府承担，其他融资风险由项目公司承担。
• 运营风险：由项目公司承担运营成本超支及管理不善导致的风险。
• 不可抗力风险：由政府和项目公司共同承担，项目公司需购买保险。
• 社会稳定风险：政府承担征拆补偿及社会稳定保障责任。

六、项目主体责权与工作界面

1. 市发改委

• 负责项目前期审批，协助争取中省补助资金，组织项目总体竣工验收。

2. 市财政局

• 负责财政预算评审、资本金筹措、资金监管及道路使用费支付。

3. 市审计局

• 负责工程造价审核及竣工审计，确保资金使用合规。

4. 市住建局

• 负责项目实施监管、造价控制、结算初审、竣工验收及资产移交。

5. 市国土局

• 负责土地统征、收储及相关手续办理。

6. 汉滨区政府

• 负责征迁安置及外部环境保障。

7. 市公安局、市监察局

• 协助环境保障和廉政监督。

8. 市城投公司

• 配合项目前期手续办理，与社会资本签订合资协议，设立项目公司。

9. 项目公司

• 负责项目投融资、建设、养护管理，确保工程质量与安全。
• 承担因征拆不及时导致的建设延误风险。
• 合同期满后将资产无偿移交政府指定机构。

七、政府承诺与保障措施

• 政府承诺协助项目公司完成前期手续，保障项目顺利实施。
• 对项目公司进行履约监管，确保合同履行。
• 实行绩效考核机制，将政府付费与绩效挂钩。
• 项目公司需承担因征拆问题导致的建设延误及成本增加风险。

八、合作期限届满后的资产处置

• 合同期满后，项目公司需将项目设施、土地使用权、设备等无偿移交市政府或指定机构。
• 移交需满足质量标准，如不达标需及时修复。
• 移交后项目公司进行清算。

九、项目利润与成本分析

• 项目公司年均营业收入为23965.14万元，运营期内保持不变。
• 营业税金及附加年均约为1294.12万元。
• 总成本费用逐年下降，从21371.86万元逐步降至17383.58万元。
• 项目公司年均利润总额为1299.17万元至5287.45万元，逐步增长。

十、其他关键事项

• 项目公司需建立完善的治理结构，确保合规运营。
• 社会资本方股东在运营期前五年不得转让股权，五年后需经政府书面同意。
• 项目公司需接受公众及政府监管，确保运营透明和责任落实。
• 项目实施过程中，如发生严重违约行为，政府可实施临时接管。