长春片区棚户区改造开发建设PPP项目实施方案（201512，46页）_46页_1mb

长春片区棚户区改造开发建设 PPP 项目总结

一、项目核心内容

长春片区棚户区改造开发建设 PPP 项目位于安康市江北西南部，是推进“湖城一体”城市发展战略的重要举措。项目涵盖董家沟村及长春片区一期棚户区改造，以及长春路、红星路二期、长岭南路二期、董家沟路二期等市政道路建设。项目总面积约6900亩，涉及约2100户居民，房屋建筑面积约32万平方米。

二、PPP 模式运作的必要性和可行性

1. 必要性

• 缓解财政压力：通过引入社会资本，降低政府在项目初期的资金压力，实现财政支出的平滑。
• 提升建设与维护效率：借助社会资本的专业技术与管理经验，提高市政道路建设与运营维护的质量与效率。
• 风险合理分担：PPP 模式可实现政府与社会资本间的风险合理分配，提升项目整体可控性。

2. 可行性

• 政策环境支持：国家及陕西省出台多项政策支持 PPP 模式，为项目实施提供了良好的政策基础。
• 社会资本参与度高：道路工程领域社会资本参与广泛，具备丰富的建设与运营经验。
• 财政承受能力良好：经测算，政府承担的 PPP 项目支出占地方公共财政支出比例为 1.30% - 3.66%，远低于 10% 的上限，具备财政可行性。

三、项目实施机构

安康市人民政府授权安康市住房和城乡建设局（市住建局）作为项目实施机构，负责项目整体的推进与监管。

四、项目内容及投资

项目范围

• 东至新罗路、西至红星路二期、南至环山路、北至文卫小区已征地边界。
• 涉及七里沟、新胜、长春、长岭、长铺5个行政村。

投资构成

• 棚户区改造投资：10.23亿元，包含董家沟村（3.23亿元）和长春片区一期（7亿元）。
• 土地统征费用：约6.2亿元，涉及2000亩土地，其中1500亩为可开发用地，500亩为市政道路用地。
• 市政基础设施建设投资：约8.9亿元，包括长春路（6亿元）、地下综合管廊（1.5亿元）及二期道路建设（约1.4亿元）。

五、项目运作方式

1. 采购方式

• 采用竞争性磋商方式，由市住建局作为采购人，选定社会资本。
• 社会资本与市城投合资成立项目公司，负责项目实施。

2. 股权结构

• 社会资本持有 80% 股权，市城投持有 20% 股权。
• 资本金按此比例出资，其余资金由项目公司自行融资。

3. 投融资结构

• 项目公司注册资本金至少为总投资的 20%，暂定为 50660 万元。
• 国开行棚户区改造贷款不进入项目公司，由市政府直接使用并偿还。
• 其他资金由项目公司通过商业银行贷款、股东贷款等方式筹集。

六、项目回报机制

• 项目公司通过提供市政道路养护服务获得道路使用费。
• 道路使用费来源于政府财政预算和长春路沿线1500亩土地出让收益，总额为15亿元，在10年养护期内等额支付，即每年支付15,000万元。
• 若土地收益不足，政府将补足差额，但不支付利息。

七、风险分配框架

八、工程造价控制与监管

• 工程造价需根据实际发生情况经多方认定，作为后期结算依据。
• 市财政局与市审计局负责造价审核及工程竣工审计。
• 项目公司需承担工程设计变更、现场签证等造价变动风险。

九、项目主体责权

• 市发改委：负责前期审批、争取中省补助资金、组织竣工验收。
• 市财政局：负责财政预算评审、资本金筹措、资金监管及道路使用费保障。
• 市审计局：负责工程造价审核、竣工审计。
• 市住建局：负责项目实施监管、造价控制、结算初审、竣工验收配合。
• 市国土局：负责土地统征、收储及审批。
• 汉滨区政府：负责征迁及补偿安置。
• 市公安局：协助项目环境保障。
• 市监察局：负责廉政与效能监管。
• 市城投公司：配合前期手续办理，与社会资本签订合资协议。
• 项目公司：负责投融资、建设、养护管理，承担项目风险，确保工程进度与质量。

十、政府承诺与保障

• 政府承诺协助项目公司完成前期手续办理，包括征地、拆迁、规划等。
• 对项目公司履约情况进行监管，确保工程质量与安全。
• 实行绩效考核，将考核结果与道路使用费挂钩。
• 提供资金保障，确保项目公司正常运营。

十一、合作期限届满后资产处置

• 项目公司需在合作期满后将项目设施、土地使用权等无偿移交给市政府或指定机构。
• 移交需确保设施无任何抵押、质押等权益约束，且达到正常使用标准。
• 移交委员会由国资、财政、建设及项目公司等组成，负责移交工作。

十二、关键财务数据

• 总投资：约25.33亿元。
• 政府投资：10亿元（国开行贷款）。
• 项目公司投资：约15.33亿元。
• 道路使用费：10年养护期内，年均支付约23,965.14万元。
• 政府年均财政支出：2015-2034年预测年均增长率为10%、8%、5%。
• 项目公司年利润：运营期第一年约1,299.17万元，逐年递增。

十三、附件内容

• 利润表：显示项目公司运营期内的利润逐年递增，年均约5,287.45万元。
• 营业收入与税金估算：营业收入为239,651.41万元，税金及附加为12,941.18万元。
• 资产负债表：反映项目公司财务状况，确保资金运作合规。

十四、项目实施意义

• 通过 PPP 模式，实现政府与社会资本的优势互补，提升市政基础设施建设与运营效率。
• 推动“重心北移”战略，促进江北区域发展。
• 保障居民安置与基础设施完善，提升城市公共服务水平。
• 通过绩效考核机制，确保项目服务质量，实现多方共赢。