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宁波舟山港股份有限公司2024年度内部控制规范实施工作方案总结

一、2023年度工作总结

主要成果

• 完善内部治理，提升规范运作水平，保障资产安全和经营信息可靠性。
• 内部控制体系建设成效显著，连续五年上榜“浙江上市公司内部控制指数”30强，2023年位列第五。
• 构建了全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，实现“强内控、防风险、促合规”目标。

具体措施

1. 责任机制强化
   调整内控管理职能至企业管理部，明确董事会对内控重点工作的管理要求。

2. 对标学习与风险防控
   开展内部及外部对标检查，完善制度并提升管理精细度；强化风险意识，建立大风控理念。

3. 制度与信息化建设
   完成制度存量问题整改，升级信息化系统，提升内控文档有效性与管理效率。

4. 内部控制自评与缺陷整改
   实施一年两轮自评机制，识别并整改内控缺陷，形成动态“以评促改、以改促进”机制。

5. 数字化赋能内控
   投入1.4亿元建设信息化平台，升级税控系统和业财融合系统，提升风险预警和管控能力。

二、2024年实施工作计划

总体目标

• 以“对标提升”为主线，完善内控体系，强化信息化与制度建设，提升治理水平和风险防控能力。

工作要点

1. 夯实内控基础

   • 拓展内控覆盖面，选择三级子公司等单位开展规范体系建设。
   • 实施“一年两评”内控自评，采用矩阵测试法和问卷调查法，做好缺陷认定与整改。

2. 制度优化与管理提升

   • 对照《企业内部控制基本规范》，系统梳理公司制度体系，完善信息化制度发布管理平台。
   • 开展制度诊断，优化下属单位制度建设，提升管理水平。

3. 信息化建设与风险管控

   • 加快生产、业务流程数字化建设，推动成本费用、应收账款、税务等系统全面应用。
   • 开发数字化电子发票平台，实现税务和发票风险联防联控，提升风险预警能力。

4. 人才培养与内控审计

   • 加大内控培训力度，提升员工风险防控意识。
   • 内控审计机构与财务报告审计机构保持一致，并对外披露内控评价报告和审计报告。