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宁波舟山港股份有限公司

2022 年度内部控制规范实施工作方案

为贯彻实施《企业内部控制基本规范》相关配套指引，进一步加强和规范公司内部控制，保障经营活动效率、资产安全、经营信息可靠性，有效防范经营风险，本周提出本年度工作方案。

一、2021 年度工作的全面总结

2021 年公司围绕年度总体部署，以“强能力、强协同、强创新、强党建”为抓手，重点推进内控建设，实现了“三大突破”目标。通过规范内控建设、提升自评质量、强化内控培训等措施，顺利完成各项内控工作，优化体系、提高效率，连续三年获评“浙江上市公司内部控制指数”30强。

按业务板块划分，主要举措包括：

• 制度建设，修订完善700余项制度，并配合专项检查（如2017年-2020年内部审计整改、投资亏损企业检查等）
• 内控自评，识别并整改一定量缺陷，形成“以评促改”机制
• 内控体系建设，纳入三家单位，覆盖范围和资产规模扩大
• 科技投入，投资过亿元推进数字化建设，如费控、应收系统、税务等应用

二、2022 年度重点工作方案

2022年是关键之年，公司将以新发展理念为指导，围绕“经营创效、创新提效、管理增效”，通过强化内控建设、科技运用、自评质量和培训审计四个方面，构建更强的内控体系，以实现高质量发展。

具体措施包括：

• 夯实内控建设，继续全面推进文档更新（拟10家单位），并引入宁波梅东等三家单位。
• 科技手段强化，投入两亿多元推进数字化项目，提升系统自动控制和风控能力。
• 提高自评质量，实行“一年两评”，完善评价机制，编制缺陷手册并加强整改跟踪。
• 加强培训与审计，组织开展内控培训，配合外部审计以保证内控有效执行。

本次方案为下一阶段内控工作指明方向，助力公司迈向世界一流强港。

作者：宁波舟山港股份有限公司
日期：2022年3月28日