2022-04-15-上交所-中化国际2021年内部控制评价报_6页_821kb

中化国际（控股）股份有限公司 2021年度内部控制评价总结

一、内部控制有效性结论

• 财务报告内部控制：未发现重大缺陷，整体评价为"有效"。
• 非财务报告内部控制：未发现重大缺陷。

二、评价范围及重点

• 纳入评价范围：100%纳入了公司合并财务报表的资产总额与营业收入；覆盖主要业务单元，包括高性能材料、添加剂、医药健康等。
• 关注高风险领域：并购、国际化经营、安全环保、工程管理、科技研发、市场营销、衍生品业务等。

三、缺陷认定标准与整改情况

• 标准一致性：缺陷认定标准与前一年度保持一致。
• 缺陷整改：
  • 财务与非财务报告缺陷均未达到重大或重要缺陷标准。
  • 已对一般缺陷进行整改，整改率高，风险处于可控范围。

四、其他重要事项

• 整改历史：2020年度内控缺陷整改完成率98%。
• 未来内控规划：继续优化内控体系，加强重点领域日常管控，秉承全面性和重要性原则，并深化内控与战略转型的结合。

结论：

中化国际2021年度内部控制体系运行良好，未发现重大缺陷，具备良好财务报告可靠性和资产安全的保障，内部控制将持续优化，支持企业战略发展。