2022-04-07-上交所-旗滨集团2021年度内部控制评价报_7页_828kb

株洲旗滨集团股份有限公司2021年度内部控制评价报告总结

公司和报告概述

株洲旗滨集团股份有限公司（股票代码：601636）公布了2021年度内部控制评价报告，基于企业内部控制规范体系和相关法规，对2021年12月31日的内部控制有效性进行评价。公司董事会、监事会和管理层对报告真实性负责，声明不存任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

内部控制评价结论

• 公司财务报告内部控制被认定为有效，无重大缺陷。
• 非财务报告内部控制无重大或重要缺陷。
• 评价结论一致，公司内控体系运行良好，能合理保证经营管理合规、资产安全和财务信息真实完整。

内部控制评价工作情况

• 评价范围：纳入评价的单位资产总额占比98.36%，营业收入占比91.50%，覆盖高风险领域如合规风险、经营风险和财务风险。评估内容包括资金、采购、销售、人力资源等关键业务循环。
• 缺陷认定标准：财务和非财务缺陷有量化标准，区分重大、重要和一般缺陷。2021年未发现未整改的重大或重要缺陷。
• 缺陷整改：针对前期会计差错，涉及研发费用、收入跨期等问题，已完成调整和培训，修正了2021年报告。未发现未整改的缺陷。
• 其他事项：公司上一年度缺陷已整改完成。2021年内控体系优化，修订了12项治理制度和多项内部运行制度。未来计划加强内控审计、风险评估和完善内部控制环境。

未来改进方向

公司计划在2022年继续优化内部控制体系，包括修订内控手册、权限指引，开展常态化内控测评和审计监察，强化风险管理和内控服务，以提升管理水平并防范风险。