20210531-东方财富证券-早盘前瞻_证监会公布首批券商_白名单_29家_2页_240kb

证监会公布首批券商“白名单”总结

核心内容

2021年5月28日，中国证监会正式公布了首批29家证券公司“白名单”，标志着证券行业监管政策的重要调整。此次“白名单”制度的实施，是落实国务院“放管服”改革要求，推动证券行业高质量发展的重要举措。

主要观点

证监会推出“白名单”制度，旨在通过分类监管和放管结合的方式，提高监管效率，强化证券公司内控合规主体责任。具体措施包括：

• 取消部分监管意见书要求：对纳入白名单的证券公司，取消发行永续次级债和为境外子公司发债提供担保承诺、提供融资等事项的监管意见书要求。
• 简化监管流程：对于首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请，不再征求派出机构和交易所意见，直接出具监管意见书。
• 创新试点业务限制：创新试点业务需由白名单内的公司申请，未纳入白名单的公司不得参与此类业务。
• 监管资源优化配置：对未纳入白名单的证券公司，仍需按照现有流程申请各类监管意见书，以集中监管资源，提高监管有效性。

关键信息

白名单券商名单

• 中信证券
• 中信建投
• 中金公司
• 国泰君安
• 中航证券
• 中泰证券
• 华宝证券
• （其他22家未详列）

政策背景

• 落实国务院“放管服”改革要求
• 压实证券公司内控合规主体责任
• 推动行业高质量发展
• 提高监管有效性，集中使用有限监管资源

政策意义

• 提升证券公司合规和风险管理能力
• 促进证券行业良性竞争
• 为创新业务提供更高效的支持机制
• 增强市场信心，优化市场环境

行业影响与机遇

• 合规与风控提升：白名单制度将促使证券公司加强公司治理和合规体系建设，提升整体行业水平。
• 创新业务优先权：白名单公司将在创新试点业务方面享有优先权，有助于推动行业创新。
• 监管效率提高：简化流程，提高审批效率，有助于提升市场活力。
• 碳市场相关研究：文档中提及的碳排放精准计量系统上线，显示碳市场建设正逐步推进，碳核查需求将增长，相关设备企业将受益。

东方财富证券研究所信息

• 分析师：何玮
• 证书编号：S1160517110001
• 联系人：李欣欣
• 电话：021-23586472

相关研究报告

• 《中科协第十次全国代表大会将召开，半导体受关注》（2021.05.28）
• 《多部门关注生态环境监测问题，设备企业迎来机遇》（2021.05.27）
• 《加强改进价格调控，深化价格机制改革》（2021.05.26）
• 《国际储能大会召开，碳中和将引领储能产业规模化发展》（2021.05.25）
• 《四部门推动城市停车设施发展要求保障基本停车需求》（2021.05.24）

投资建议评级标准

免责声明

• 本报告基于合规信息撰写，但不保证其准确性与完整性。
• 投资建议基于分析师研究观点，不构成任何投资决策依据。
• 投资者需自行承担投资风险，报告不承担因使用内容而产生的任何责任。
• 报告仅供本公司客户使用，未经许可不得复制、转发或公开传播。