2024-04-25-上交所科创板-2023年度内部控制评价报_7页_241kb

内部控制评价报告摘要 - 和林微纳（688661）

• 评价基准日：2023年12月31日
• 财务报告内控有效性：有效。公司未发现财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷，内部控制运行有效。
• 非财务报告内控有效性：有效。公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷或重要缺陷。
• 内部控制范围：涵盖主要业务单位和事项，单位资产占比99.29%，营业收入占比95.82%。重点关注领域包括募集资金使用、采购、销售、合同管理、资产管理等。
• 内部控制缺陷认定标准：制定有财务与非财务缺陷的定性和定量标准，但公司全年未发现任何缺陷。
• 已整改问题：报告期收到江苏证监局警示函，涉及使用募集资金专户支付2000元会费，已完成整改并归还资金。

总结：公司内部控制体系健全，运作规范，未发现重大缺陷，内部控制评价整体有效。