2022-04-29-上交所-兰剑智能科技股份有限公司信息披露暂缓与豁免事务管理制度_7页_131kb

报告摘要

制度目的
规范企业信息披露暂缓、豁免事务，督促合规披露，依据包括《证券法》《上市规则》等法规及公司章程。
适用对象
信息披露义务人（含公司）、临时性商业秘密或可能损害公司利益的信息可暂缓披露；涉及国家秘密等情形可豁免披露。
可暂缓/豁免情形
- 信息存在不确定性、属于临时商业秘密。
- 属于国家秘密或商业秘密（定义含"不为公众所知悉、能获利、已采取保密措施"）。
- 必须同时满足：信息未泄露、内幕知情人书面保密承诺、无交易异常波动。
管理流程
- 申请流程：相关部门填写审批表、知情人登记表，提交董事会秘书审核，董事长审批。
- 保密要求：知情人签署保密承诺函，保管期限至少十年；涉及军工事项需保密办确认。
- 异常情况处理：若信息泄露、传闻或条件消除，应立即披露。
监管与责任
- 成立责任追究机制，对违规暂缓/豁免者视情况惩戒。
- 规定与法规冲突时，以上级规则或本制度为准。
附则
未尽事宜按法律法规处理；由董事会负责解释和修订，自董事会审议通过之日起生效。