2021-08-24-上交所-信息披露管理制度_15页_240kb

宁波世茂能源股份有限公司信息披露管理制度总结

第一章 总则

明确公司信息披露的规范依据，包括相关法律法规和上市规则；界定“信息”与“披露”的含义；明确信息披露义务人范围。

第二章 信息披露宗旨

提出公司信息披露必须遵循真实、准确、完整、及时、公平的原则；强调使用通俗语言，禁止虚假、误导性陈述；要求披露信息便于投资者理解和决策，并确保所有投资者平等获取信息。

第三章 信息披露管理与职责

建立董事会统一领导下的信息披露管理体系：公司董事长为第一责任人，总经理和董事会秘书为直接责任人；设立董事会办公室作为执行部门；列明各部门及子公司的职责，强调控股股东与大股东的信息披露义务。

第四章 信息披露内容与标准

• 定期报告：包括年度、半年度和季度报告，需按时编制与披露；如不能按时披露，需提前申请延期。
• 临时报告：涵盖股东大会、董事会、监事会决议及重大事项。
• 重大事项披露范围：包括公司经营、投资、担保、诉讼、人事变动、财务状况等超过30条具体情形。
• 交易与关联交易标准：明确交易金额、关联方交易及担保的披露要求。

第五章 信息披露程序

详细规定定期报告编制、审议、披露流程，以及不同报告类型（决议、公告等）的审核签批程序；强调信息披露文件提交上交所审核并指定披露渠道。

第六章 股东、实际控制人的信息披露管理

强调控股股东、实际控制人、持股5%以上股东对信息披露的配合义务；要求其及时告知重大事件、保证信息披露公平性，并承担保密责任。

第七章 所属子公司的信息披露管理

明确子公司指定信息披露联络人及优先披露义务，强调提交重大事项材料给母公司董事会办公室。

第八章 信息披露的形式与要求

规定指定信息发布媒体为证监会指定报刊和网站；强调公司在公告发布前不得提前披露或泄露；明确文件保存要求。

第九章 信息披露记录与资料保管

建立会议记录、公告存档、档案管理制度，规范信息披露文件的管理和查阅。

第十章 信息披露的保密措施

明确内幕信息定义及保密要求，严格控制知情范围，追究泄密责任，应对信息泄露及时披露。

第十一章 责任追究

规定信息披露违规处理办法包括批评、警告、降薪、解除劳动合同等；对重大违法行为，直接追究法律责任。

注：本制度经董事会批准实施，解释权归董事会所有。