2021-08-24-上交所-内幕信息知情人管理制度_12页_196kb

宁波世茂能源股份有限公司内幕信息知情人管理制度总结

一、总则（第一章）

• 目的：规范内幕信息管理，加强保密工作，保障信息披露的公开、公平、公正性。
• 管理机构：董事会为管理机构，董事会秘书负责具体实施。
• 禁止行为：未经授权不得泄露内幕信息、进行内幕交易或配合他人操纵股价。
• 范围：适用于公司及其全资/控股子公司、参股公司。

二、内幕信息及范围（第二章）

• 内幕信息定义：指涉及公司经营、财务或对股价有重大影响的尚未公开的信息。
• 具体范围（涉及）：重大投资、资产变动、重大合同、债务违约、亏损、股东变动、重大诉讼、人事变动等共20项，覆盖公司日常重大决策和经营活动。

三、内幕信息知情人范围（第三章）

• 定义：内幕信息未公开前能直接或间接获取信息的单位和个人。
• 具体范围：
  • 公司董监高、股东及董监高、收购方/重组方等；
  • 行政部门/监管机构人员、证券服务机构人员等与公司业务有关的知情人。

四、登记备案（第四章）

• 登记要求：在信息公开前，应填写内幕信息知情人档案，记录知情人姓名、知悉时间、地点、方式等，实行“一事一记”。
• 关键流程：重大事项需同步制作《重大事项进程备忘录》，披露后5个交易日内报交易所。
• 责任人：董事会秘书负责登记与报备，档案保存至少十年。
• 审批流程：内部信息传递需经相关部门负责人、分管领导和董事会秘书逐级审批。

五、保密义务和责任追究（第五章）

• 保密义务：知情人不得泄露、利用内幕信息买卖股票或建议他人交易。
• 禁止行为：内幕信息传递必须最小化知情人范围，非知情人不得打听信息。
• 违规后果：
  • 给公司造成损失，可处批评、降薪、解除合同等处分，严重者追究法律责任；
  • 内幕交易引发刑事责任的，移交司法机关。

六、附则（第六章）

• 制度未尽事宜以相关法律法规为准，由董事会解释。
• 制度于公司上市后生效，修改后适用。