20230212-华鑫证券-金融工程基金市场和组合周报_国泰1000指增ETF单日募满_股基仓位回升持续加仓电子_22页_1mb

国泰1000指增ETF单日募满，股基仓位回升总结

核心内容

本周基金市场呈现以下特点：

• 国泰中证1000增强策略ETF成为年内首只“日光基”，募集近15亿元，显示出市场对指数增强策略的强烈需求。
• 博时中证500增强策略ETF也提前结束募集，表明市场对增强型ETF产品的偏好。
• 首批个人养老金理财产品名单发布，涵盖7只产品，均为公募类净值型开放式产品。
• 本周权益基金小幅收涨，小盘成长风格领涨，纯债债基上行。
• 国内新成立基金6只，共募集28.45亿，主动基金发行热度回落。
• 基金仓位小幅抬升，电子、医药、化工、消费者服务、煤炭行业获加仓，电新、军工、食品饮料、机械、地产行业减仓。
• 股票型ETF开始重新净流入，港股类遭减持，芯片ETF贡献主要资金流。

主要观点

1. 基金市场热点

• 国泰中证1000增强策略ETF 成为年内首只“日光基”，在基金发行遇冷的背景下逆势吸金，显示市场对小盘股和增强策略的偏好。
• 首批个人养老金理财产品 发布，涵盖7只产品，其中5只为新发，2只为存续产品增设L份额，显示个人养老金制度的逐步落地和市场响应。

2. 基金市场表现回顾

• 股票市场：小盘价值占优，TMT板块领涨，中证1000、上证指数和中证500表现靠前，但创业板指表现靠后。
• 债券市场：1/3/5/7/10年期国债到期收益率环比变动，10Y-1Y期限利差收窄，中债国债、中债信用债和中证转债指数周涨跌幅分别为0.00%、0.10%和-0.31%。

3. 基金产品发行情况

• 新成立基金：本周共6只新成立基金，募集总金额28.45亿，其中偏债混合型基金成立数量最多，募资规模最大。
• 新申报基金：本周共上报基金17只，包括1只股票指数、2只FOF等。

4. 公募基金仓位监测

• 股票型/混合型/灵活配置型基金 当前仓位分别为84.94%、76.05%、60.24%，所处17年以来历史百分位点分别为12%、6%、73%。
• 行业加仓：电子、医药、化工、消费者服务、煤炭为加仓前五，电新、军工、食品饮料、机械、地产为减仓前五。
• ETF资金流向：股票型ETF开始净流入32亿元，港股类产品遭减持，芯片ETF净买入居前，券商、地产和创新药产品增幅靠前。

关键信息

5.1 基金市场热点

• 国泰中证1000增强策略ETF：2023年2月10日成立，募集近15亿元，成为年内首只“日光基”。
• 博时中证500增强策略ETF：2023年2月8日发布公告，募集两天便提前结束募集。
• 首批个人养老金理财产品：工银理财、农银理财和中邮理财的7只产品入围，均为公募类净值型开放式产品。

5.2 基金市场表现回顾

• 基金指数涨跌幅：QDII基金 $1.72%$ > 转债债基 $1.18%$ > FOF基金 $0.57%$ > 普通股票型基金 $0.45%$ > 偏股混合型基金 $0.34%$ > 非纯债基 $0.25%$ > 纯债债基 $0.15%$ > 货币市场基金 $0.07%$ > 另类投资基金 $-0.26%$。
• 本周收益前五的主动股基：国新国证新锐 $9.72%$、招商体育文化休闲A $9.10%$、前海开源沪港深新机遇 $8.44%$、中邮健康文娱 $7.87%$、银华体育文化 $7.26%$。

5.3 公募基金仓位监测

• 股票型/混合型/灵活配置型基金 仓位分别为84.94%、76.05%、60.24%，相比上周变动分别为 $+0.33%$、$+0.11%$、$+0.31%$。
• 行业加仓：电子、医药、化工、消费者服务、煤炭为加仓前五。
• 行业减仓：电新、军工、食品饮料、机械、地产为减仓前五。

5.4 国内ETF详情

• ETF资金流向：股票型ETF净流入32亿元，港股类产品净流出27.08亿元，美股类产品份额小幅上行。
• 宽基ETF：沪深300、中证500净流出，创业板指获增持。
• 行业类ETF：金融地产、医药、信息技术资金加速进场，军工资金回流。
• 主题ETF：芯片ETF净买入居前。
• 大类资产ETF：黄金类产品遭减持。

5.5 基金组合跟踪

• 风险再平衡组合：表现回顾及净值走势。
• 主动权益“鑫”选：表现回顾及净值走势。
• 稳健固收加-R2：表现回顾及净值走势。

风险提示

• 数据来自公开市场数据，市场环境出现巨大变化时，模型可能失效。
• 基金过往业绩不预示未来表现，亦不构成投资收益的保证或投资建议。