2021-08-27-上交所-华泰证券股份有限公司2021年半年度报告_264页_6mb

报告摘要

华泰证券2021年半年度报告总结

核心内容

华泰证券股份有限公司（简称“华泰证券”）是一家A+H+G三地上市的行业领先大型综合证券集团，成立于1991年，业务涵盖财富管理、机构服务、投资管理及国际业务。公司持续推动数字化转型，强化金融科技应用，提升客户体验，打造综合金融服务平台。

主要观点

1. 公司治理与合规情况

公司董事会、监事会及高管保证报告内容真实、准确、完整，无重大遗漏。
未拟定利润分配及资本公积金转增股本预案。
公司未出现被控股股东占用资金、违规担保或董事无法保证报告真实性的情况。
公司面临宏观经济、监管政策、市场波动等政策性、合规性、市场性、信用性、流动性、信息技术及声誉等多重风险。

2. 财务表现

营业收入：182.33亿元，同比增长17.32%
净利润：77.70亿元，同比增长21.32%
扣除非经常性损益的净利润：77.20亿元，同比增长21.01%
经营活动现金流净额：-158.44亿元，同比大幅下降167.57%
其他综合收益的税后净额：-46.30亿元，同比大幅增长4,961.48%
资产总额：7,901.11亿元，同比增长10.24%
负债总额：6,539.19亿元，同比增长11.89%
净资产：1328.27亿元，同比增长2.91%
股东权益总额：1,361.92亿元，同比增长2.93%
基本每股收益：0.86元，同比增长21.13%
加权平均净资产收益率：5.73%，同比增长0.75个百分点

3. 母公司关键财务指标

净资本：7,403.15亿元，同比增长约9%
风险覆盖率：236.65%，同比略有下降
净资本/净资产：65.67%，同比上升5.02个百分点
净资本/负债：20.93%，同比略有下降
净资产/负债：31.88%，同比略有下降
自营权益类证券及其衍生品/净资本：43.39%，同比下降约6.52个百分点
自营非权益类证券及其衍生品/净资本：298.25%，同比略有上升
核心净资本：6,003.15亿元，同比下降约13.65亿元
附属净资本：1,400亿元，同比增长900亿元
各项风险资本准备之和：3,128.37亿元，同比增长约9.36亿元
表内外资产总额：375.51亿元，同比增长约12.46%
资本杠杆率：18.48%，同比下降2.6个百分点
流动性覆盖率：184.06%，同比下降4.63个百分点
净稳定资金率：131.50%，同比略有上升

4. 业务发展

财富管理业务：客户数量超过1,892万，管理资产规模达5.22万亿元，其中主动管理规模占比80%，位居行业前列。移动端“涨乐财富通”月活数达845.79万，位居证券公司类APP第一名。
机构服务业务：以“行知”APP为核心，整合投行业务、研究服务、主经纪商业务等资源，提供全生命周期的综合金融服务。报告期内，境内股权承销规模达689.92亿元，居市场第三；债券承销金额达4,043.59亿元，居市场第三。
投资管理业务：资产管理总规模达5,243.87亿元，居行业前列。公司持续推进创新，发行首钢绿能REITs，提升主动管理能力。
国际业务：通过华泰国际及其子公司华泰金控（香港）、AssetMark、华泰证券（美国）等开展国际业务，覆盖港股、美股及伦敦市场。境外业务取得突破，港股IPO保荐项目5单，排名中资券商第二；美股IPO项目2单。

5. 奖项与荣誉

获得多项行业奖项，如“2020年度十佳期权经纪商”、“2020年度优秀债券存续期管理机构”、“中国最佳券商私募基金子公司TOP10”等。
华泰金控（香港）实收资本达88亿元港币，位居行业前列；AssetMark市场占有率11.0%，排名第三。

6. 核心竞争力

科技驱动：公司持续推进数字化转型，构建自主可控的信息技术体系，打造数字化平台，提升运营效率和客户体验。
平台化发展：财富管理平台“涨乐财富通”和“涨乐全球通”持续优化，客户活跃度和规模保持领先。
专业人才：公司建立市场化人才机制，吸引高端、创新型、跨界型及国际化人才，推动业务发展。
综合服务：以客户为中心，打造“买方+卖方+研究”三位一体的机构服务生态圈，强化与集团的协同效应。

7. 业务覆盖

公司在中国境内拥有244家营业部和28家分公司，覆盖多个省市。
国际业务通过华泰国际及旗下子公司开展，业务范围覆盖美国、英国及香港等地区。

关键信息

注册资本：907.67亿元人民币
净资本：7,403.15亿元人民币
主要业务：财富管理、机构服务、投资管理、国际业务
科技赋能：公司持续投入信息技术，推动数字化转型，提升金融科技能力
国际化战略：公司已进入美国、英国、香港等国际市场，推动跨境金融服务发展
风险控制：公司构建全面风险管理体系，强化风险前瞻评估和动态监测预警能力

总结

华泰证券作为一家科技驱动型综合证券集团，在2021年上半年实现了稳健的财务增长，营业收入和净利润均显著提升。公司通过数字化转型、平台化运营和国际化布局，不断提升业务竞争力和客户服务水平。公司积极应对各类风险，确保业务稳定发展。未来，公司将继续深化科技应用，推动财富管理、机构服务和国际业务的协同发展，进一步巩固行业领先地位。

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