2024-08-30-上交所-中原证券股份有限公司2024年半年度报告_199页_4mb

中原证券2024年半年度报告总结

公司基本信息

• 公司代码：601375
• 公司简称：中原证券
• 公司全称：中原证券股份有限公司
• 法定代表人：鲁智礼
• 公司总经理：李昭欣
• 注册资本：4,642,884,700.00元
• 净资本：9,796,971,098.20元（较上年度末增长14.62%）
• 总股本：4,642,884,700股（无变化）
• A股代码：601375
• H股代码：01375
• 公司网址：https://www.ccnew.com
• 公司邮箱：investor@ccnew.com
• 公司地址：中国河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
• 香港主要营业地址：香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼

财务表现

主要会计数据

主要财务指标

风险控制指标

核心业务分析

证券经纪业务

• 市场环境：A股市场延续震荡，两市股基交易额同比下降7.62%。
• 经营举措：围绕“四大战略”推动高质量发展，优化客户服务体系。
• 业绩表现：证券经纪业务客户总数达305.50万户，同比增长2.20%。
• 2024年下半年展望：推进区域网点管理模式，加强互联网分公司筹建，提升服务质效。

投资银行业务

• 市场环境：IPO和再融资规模大幅下滑，债券市场表现稳健。
• 经营举措：聚焦河南重点产业链，优化组织架构，强化项目储备。
• 业绩表现：完成公司债项目6单，金融债项目1单，债权类联席主承销金额累计19.27亿元。
• 2024年下半年展望：推进机构客户服务体系，强化投行业务一体化运作，寻找特色业务机会。

投资管理业务

• 资产管理：推动零售客户线上服务标准化，打造“景行稳利”品牌。
• 私募基金管理：中鼎开源管理私募基金规模达63亿元，推动项目退出。
• 另类投资：中州蓝海在投项目44单，规模总计21.63亿元，强化投后管理。
• 2024年下半年展望：优化投资策略，加强风险化解，提升专业服务能力。

自营交易

• 市场环境：权益市场整体下行，债券市场震荡走强。
• 经营举措：加强投资组合管理，提升固定收益投资优势。
• 业绩表现：自营投资收益率保持较高水平，投资业务收入增加。
• 2024年下半年展望：加强团队建设，完善合规管理体系，提升风控能力。

信用业务

• 市场环境：融资融券余额下降，股票质押业务稳步压降。
• 经营举措：加强风险证券筛查，优化集中度管理。
• 业绩表现：融资融券余额68.79亿元，股票质押待购回余额13.94亿元。
• 2024年下半年展望：强化全面风险管理，审慎稳健开展业务。

期货业务

• 市场环境：大宗商品走势分化，成交额同比增长7.40%。
• 经营举措：聚焦重点品种，推进“中原汇”品牌建设，加强客户运营。
• 业绩表现：新增客户1,462户，日均客户权益26.01亿元，同比增长30.25%。
• 2024年下半年展望：深化线上化转型，优化做市品种，提升协同效应。

境外业务

• 市场环境：港股气氛转好，恒生指数上涨3.94%。
• 经营举措：围绕豫港合作，推进境外资本运作。
• 业绩表现：证券业务客户数量8,690户，公募基金代销业务累计认购金额0.58亿港元。
• 2024年下半年展望：提升境外业务影响力，强化协同效应。

风险提示

• 政策性风险：宏观经济政策及监管政策变化对证券公司经营产生影响。
• 合规风险：违反法律法规可能导致法律责任、监管措施等。
• 市场风险：市场价格波动可能影响业务收益。
• 信用风险：交易对手违约可能带来损失。
• 操作风险：内部流程、人员、系统问题可能引发损失。
• 流动性风险：可能面临资金短缺风险。
• 信息技术风险：系统故障、安全漏洞等可能影响业务运营。
• 声誉风险：可能因公司行为或外部事件影响品牌价值。

重要事项

• 利润分配预案：每10股派发现金红利0.06元，总额27,857,308.20元。
• 重大资产出售：中州蓝海通过定向减资减少对中原小贷的股权投资。

其他信息

• 会计数据：财务报表数据未出现重大差异。
• 非经常性损益：总额3,973,555.93元，主要为政府补助、资产处置等。
• 资产与负债：总资产增长2.90%，总负债增长3.66%，资产负债率65.07%。
• 子公司情况：中原期货、中鼎开源、中州蓝海、股权中心等子公司在各自领域表现良好。

结论

2024年上半年，中原证券在政策与市场双重影响下，通过优化业务结构、强化风险管理、深化客户服务等举措，实现了经营业绩的稳步提升。公司各业务板块均有所发展，尤其在财富管理、自营投资、期货业务等方面表现突出。面对行业整体盈利压力，公司坚持差异化发展和专业化服务，致力于打造一流投资银行。同时，公司积极应对市场波动，强化合规与风控，为未来高质量发展奠定坚实基础。