2024-03-29-上交所-国投资本董事会审计与风险管理委员会对2023年度会计师事务所履行监督职责情况的报告_5页_352kb

国投资本股份有限公司董事会审计与风险管理委员会报告总结

一、会计师事务所基本情况

• 公司聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）作为2023年度财务报表及内部控制审计机构。
• 事务所成立于2012年，具有丰富的执业资格和经验，团队规模大；2022年业务收入和审计项目情况显示其行业覆盖广。
• 近三年执业记录良好，无重大处罚，体现出较强的合规性和专业性。
• 核心审计团队具备多年金融审计经验，包括签字项目合伙人和质量复核合伙人。

二、聘请程序

• 2023年12月8日，公司董事会审计与风险管理委员会及董事会审议并通过续聘议案。
• 2023年12月27日，公司股东大会批准该议案。
• 整个过程符合《公司法》及其他相关规定。

三、监督职责情况

• 2023年12月8日，审计委员会审议后一致同意续聘，认为事务所具备专业胜任能力、独立性和诚信。
• 2024年2月1日和3月22日，委员会召开沟通会，对审计计划和完成阶段进行讨论，同意事务所汇报。
• 2024年3月27日，委员会审议并通过年度报告和相关议案。
• 监督工作包括人员配备、审计流程沟通，确保审计独立、客观、及时。

四、总体评价

• 审计委员会严格履行监管职责，事务所工作表现良好：提供了公允、规范、有序的审计服务，按时出具审计报告，整体评价为专业且符合要求。

该报告确认信永中和会计师事务所在2023年度审计中表现合格，公司审计监督程序合规，审计工作质量高。