2017-12关于渤钢租赁资产支持专项计划的合规审查意见_1页_637kb

渤钢租赁资产支持专项计划合规审查意见总结

核心内容

本总结旨在对《关于渤钢租赁资产支持专项计划的合规审查意见》进行提炼，重点介绍专项计划的设立背景、参与方资质、合规性审查结果及主要结论。

主要参与方

• 管理人：申万宏源证券有限公司
• 销售机构：申万宏源证券承销保荐有限责任公司
• 审查机构：未明确，但根据内容推测为相关监管机构或合规审查部门

专项计划设立情况

• 本专项计划已获得审查机构的内部授权，表明其设立程序符合监管要求。
• 专项计划的设立流程完整，各相关方已履行必要的内部审批程序。

合规性审查结果

• 基础资产：专项计划所涉及的基础资产安排符合相关法律法规的要求，未发现明显违规情形。
• 文件合规性：
  • 计划说明书
  • �认股协议
  • 风险揭示书
  • 主要交易合同
  • 发起设立情况
    均符合以下规定：
  • 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及其配套指引
  • 中国证券投资基金业协会于2014年12月发布的《资产证券化基础资产负面清单指引》
  • 其他法律、法规、规范性文件
  • 中国证券监督管理委员会、中国证券投资基金业协会的相关规定

主要观点

• 本专项计划的设立及运作符合现行资产证券化业务的监管框架。
• 各参与方均具备相应的资质和授权，能够依法履行其在专项计划中的职责。
• 专项计划的各项安排未违反资产证券化业务的负面清单，具备良好的合规基础。
• 风险揭示书等文件内容充分，有助于投资者了解潜在风险。

关键信息

• 专项计划设立已获内部授权，表明其具备合法设立的前提条件。
• 所有核心文件和交易安排均符合监管要求，未发现重大合规问题。
• 专项计划的合规性审查结果为“通过”，可依法推进后续发行及管理流程。

结论

本专项计划在设立过程中符合相关法律法规及监管要求，具备良好的合规基础。参与方资质齐全，各项安排合法合规，风险揭示充分，为专项计划的顺利实施提供了保障。建议继续推进相关流程，确保专项计划依法合规运作。