2017-12-1合规负责人的合规审查意见

西南证券股份有限公司新东原物业资产支持专项计划合规审查意见总结

核心内容概述

西南证券股份有限公司作为新东原物业资产支持专项计划的计划管理人，建立了完善的项目质量管理制度，涵盖项目立项、实施及结束全过程。该制度以风险控制为核心，通过多级复核机制和持续尽职调查，确保项目合规性与质量。

主要观点

1. 四级复核机制
   西南证券实施四级复核程序，确保项目在不同阶段均得到全面审查，具体包括：

   • 第一级复核：由项目负责人在项目实施过程中进行全面复核；
   • 第二级复核：由项目组所在资管业务部门对项目中的重大问题进行讨论和复核；
   • 第三级复核：由资管综合业务部对项目实施进行全面复核；
   • 第四级复核：由公司法律合规部门对项目实施进行全面复核。

   从第二级复核开始，复核重点转向项目的实质内容，确保各环节的合规性。

2. 持续尽职调查与质量监控
   尽职调查和质量监控贯穿项目全生命周期，具体包括：

   • 立项阶段：项目人员需提交尽职调查报告或项目情况说明，与立项申请一同报送复核；
   • 实施阶段：项目组应根据工作进展，定期形成项目周报或专项报告，报送资管综合业务部；
   • 审核阶段：在项目报送证监会、交易所等监管机构审核后，对反馈意见的答复需履行复核程序后方可上报。

   通过持续尽职调查和节点监控，有效防范项目风险，保障项目质量。

关键信息

• 项目管理体系：
  项目质量管理体系由项目组、各业务部门、资管综合业务部和法律合规部共同参与，形成风险逐级掌控的机制。

• 合规审查流程：
  合规负责人对项目实施全过程进行审查，确保符合相关法律法规及监管要求。

• 文档性质：
  本文件为《西南证券股份有限公司关于新东原物业资产支持专项计划之合规负责人的合规审查意见》，无正文内容，仅用于签章。

• 签章页：
  合规负责人在文档末尾签字确认，表明对项目合规性的认可。

总结

西南证券股份有限公司在新东原物业资产支持专项计划中，通过建立四级复核机制与持续尽职调查制度，实现了对项目质量的全程监控与风险的有效管理。该体系不仅强化了内部审核流程，还确保了项目在各阶段的合规性，体现了公司在资产管理业务中的严谨态度和对监管要求的高度重视。合规负责人的审查意见是该制度的重要组成部分，为项目顺利推进提供了法律与合规保障。