2023-04-26-上交所-国金证券股份有限公司关于弘元绿色能源股份有限公司保荐总结报告书_6页_295kb

弘元绿能非公开发行股票保荐总结

发行概况

弘元绿色能源股份有限公司完成非公开发行股票，发行数量为22,900,763股，发行价格为131元/股，募集资金总额达2,999,999,953元，扣除发行费用后募集资金净额为2,976,226,461.72元。

保荐机构为国金证券股份有限公司，注册地位于成都市青羊区，法定代表人为冉云。

发行时间

本次非公开发行股票于2021年1月29日获得授权，并于2021年2月9日在上海证券交易所成功上市。

保荐工作复述

国金证券作为保荐机构，持证代表人谢正阳、姚文良负责本次非公开股票发行的保荐工作，涵盖了从尽职推荐到持续督导的全过程。

• 尽职推荐阶段：进行了全面的尽职调查，组织协调相关中介机构，配合监管机构审核，并提供反馈意见答复。
• 持续督导阶段：督导公司规范运作、内部控制、信息披露、独立性、募集资金使用、关联交易等多个方面，定期进行现场检查并提交报告。

持续督导结论

截至2022年12月31日，持续督导期限结束。
公司信息披露和募集资金使用合规，全部履行了必要的审议程序与监管披露义务，不违反相关规定，未发现重大问题。
保荐机构将对剩余的未使用完的募集资金继续履行持续督导责任。