2024-04-25-上交所-国元证券股份有限公司关于安徽华塑股份有限公司首次公开发行股票并上市保荐总结报告书_7页_603kb

保荐总结报告书分析总结

• 报告目的：本报告为国元证券作为安徽华塑股份有限公司首次公开发行股票并上市的保荐机构，对持续督导期至2023年12月31日的保荐工作进行总结，基于中国证监会及相关法规要求。
• 保荐机构：国元证券股份有限公司，法定代表人沈和付，项目保荐代表人袁大钧和董江森。
• 上市公司概况：安徽华塑股份有限公司（股票简称：华塑股份，代码：600935），注册资本350,740.1812万元人民币，上市时间2021年11月26日，于上海证券交易所上市。
• 保荐工作概述：包括尽职推荐和持续督导阶段。尽职推荐阶段涉及尽职调查、文件准备和反馈回复；持续督导阶段涵盖规范运作监督、信息披露审阅、募集资金管理和关联交易监督，确保公司合规。
• 关键工作和重大事项：
  • 募集资金管理：处理募投项目先期投入置换、闲置募集资金补充流动资金（多次事件，总额涉及亿元级）、现金管理（如购买理财产品）。具体事件包括资金置换、补充流动资金归还、项目变更（如光伏项目调整）。
  • 上市公司配合：华塑股份积极配合保荐机构工作，及时提供文件和信息，确保披露合规。
  • 评价：保荐机构审阅后认为，公司信息披露和募集资金使用符合法规要求，无重大缺陷或违规。
• 未完结事项：至2023年12月31日，部分募集资金未使用完毕，持续督导责任继续履行。
• 结论：保荐过程顺利完成，公司运作规范，募集资金管理良好，无重大风险。