周口天然气供气合同债权资产支持专项计划托管协议_45页_13mb

周口天然气供气合同债权资产支持专项计划托管协议总结

核心内容概述

本《周口天然气供气合同债权资产支持专项计划托管协议》由安信证券股份有限公司（计划管理人）与中国光大银行股份有限公司郑州分行（托管人）签署，旨在规范专项计划资产的托管流程，明确双方权利义务，确保专项计划资产的安全与合规运作。协议涵盖了资产托管、账户管理、资金划转、收益分配、投资管理、业务监督、协议终止与清算、违约责任、不可抗力、保密义务及法律适用等内容。

主要观点与关键信息

1. 托管范围与责任

• 托管人仅负责保管专项计划账户内的资金，不承担对非托管资产（如银行存款、大额存单、场外货币市场基金等）的保管与监督责任。
• 托管人对因第三方原因导致的非托管资产损失不承担任何责任。

2. 计划管理人的权利与义务

• 权利：
  • 有权将认购资金用于购买基础资产并分配资产收益。
  • 有权监督托管人，针对其违约行为采取必要措施保护投资者权益。
  • 有权追偿因托管人过错导致的资产损失。
  • 有权解任或接受托管人的辞任。
• 义务：
  • 委托托管人开立专项计划账户并提供相关资料。
  • 独立记账、核算，确保不同专项计划资产相互独立。
  • 按照协议规定向托管人发出划款指令，确保资金用途合法合规。
  • 定期披露资产管理报告，确保信息披露真实、准确、完整。
  • 承担因自身过错导致资产损失的赔偿责任。
  • 执行资产支持证券投资者大会的决议。

3. 托管人的权利与义务

• 权利：
  • 有权收取托管费、汇划费。
  • 有权查询专项计划的经营运作情况。
  • 有权向计划管理人披露年度托管报告。
• 义务：
  • 按照协议独立核算、分账管理，确保资产与自有资产、其他客户资产相互独立。
  • 执行计划管理人的资金拨付指令，监督其运作。
  • 在发现计划管理人指令违反协议时，有权拒绝执行并报告监管机构。
  • 保存与专项计划相关的交易记录、会计账册等资料，保存期限为15年。
  • 承担因自身故意或重大过失导致资产损失的赔偿责任。
  • 在发生重大事项时及时通知计划管理人。

4. 专项计划账户的开立与使用

• 托管人需根据计划管理人指令在营业机构开立专项计划账户，账户名称为“周口天然气供气合同债权资产支持专项计划”。
• 专项计划账户用于接收募集资金、支付基础资产购买价款、存放现金、支付费用、进行投资等。
• 所有货币收支活动均需通过该账户进行，且资金按活期账户计息。

5. 认购资金的使用

• 认购资金用于向原始权益人购买基础资产、消除权利负担及支付托管费。
• 托管人需在专项计划设立日当日16:30前完成资金划转。
• 若资金未足额到账，托管人有权拒绝执行付款指令，计划管理人不得要求其垫付资金。

6. 资产收益分配机制

• 非清算情况下的分配顺序：
  • 支付税款、杂项费用；
  • 支付计划管理人管理费及其他中介费用；
  • 支付优先级资产支持证券的本金和收益；
  • 若保证人履行了担保义务，则支付保证人已履行但未获偿付的金额；
  • 剩余资金分配给次级资产支持证券投资者。
• 清算情况下的分配顺序：
  • 支付清算费用；
  • 支付税款；
  • 支付杂项费用；
  • 支付优先级资产支持证券本金；
  • 支付优先级资产支持证券收益；
  • 支付保证人已履行担保义务但未获偿付的金额；
  • 剩余资金分配给次级资产支持证券投资者。
• 加速清偿或违约事件下的分配：
  • 原始权益人需履行基础资产回购义务；
  • 若未履行，计划管理人可要求保证人履行担保义务；
  • 若保证人仍未能履行，计划管理人可变现其他资产；
  • 优先级资产支持证券收益按1.5倍预期收益率计付。

7. 投资限制与清算安排

• 专项计划账户中的资金可投资于银行存款、大额存单、场外货币市场基金等低风险、高流动性资产。
• 禁止从事股票、权益类资产、资金拆借、贷款、抵押融资、对外担保等高风险活动。
• 投资指令需通过托管人授权，托管人对指令进行形式审核，若发现越权交易，有权拒绝执行并报告监管机构。

8. 业务监督

• 托管人有权对计划管理人的资金划拨行为进行监督，并在发现越权交易或超买、超卖行为时进行干预。
• 计划管理人有权对托管人进行监督，若发现其违反协议，有权解任托管人。
• 双方应互相配合，确保监督机制的有效运行。

9. 费用与支付

• 专项计划费用包括交易手续费、托管费、汇划费等，由专项计划资产承担。
• 托管费为105万元，由托管人于专项计划设立日一次性收取。
• 其他费用由计划管理人发出划款指令，托管人复核后支付。

10. 协议终止与清算

• 协议在计划管理人解任托管人、托管人辞任、投资者大会解任托管人或专项计划终止时终止。
• 协议终止后，托管人需移交相关资料，计划管理人需在清算日成立清算组，完成资产清理、估价、变现及分配。

11. 违约责任

• 任何一方违约，需赔偿对方因违约行为产生的直接损失。
• 计划管理人需赔偿因自身过错导致的资产损失；托管人需赔偿因故意或重大过失导致的资产损失。
• 因不可抗力导致的损失，托管人可免责（但故意或重大过失除外）。

12. 不可抗力

• 不可抗力事件包括自然灾害、战争、政变、恐怖活动、法律或政策变更等。
• 因不可抗力导致的协议履行延迟或无法履行，不视为违约，双方仍需继续履行义务。

13. 保密义务

• 双方应对提供给对方的专项计划相关文件及信息保密，未经书面同意不得向第三方披露。
• 例外情况包括为交易目的向投资者披露、向受保密协议约束的顾问披露、根据法律法规要求向监管机构披露。

14. 法律适用与争议解决

• 协议适用中华人民共和国现行法律、法规和规章。
• 争议应先通过协商解决，协商不成可向北京市有管辖权的人民法院提起诉讼。

15. 其他条款

• 通知应以书面形式进行，需加盖预留印鉴并送达至指定地址。
• 协议为可分割性协议，任何条款无效不影响其他条款的效力。
• 协议修改需以书面形式并经双方签署后生效。
• 双方不得放弃或更改协议项下的权利，除非明确书面弃权。
• 协议标题仅用于参考，不影响内容解释。
• 协议正本为一式12份，由双方及监管机构持有。

结构总结

附件信息

• 附件一：划款指令授权通知格式
• 附件二：划款指令格式
• 附件三：未列出
• 附件四：资金确认日确认函格式
• 附件五：专项计划账户开户通知书
• 附件六：未列出
• 附件七：资金划拨指定银行存款账户
• 附件八：预留印鉴清单
• 附件九：业务联系表

总结

本协议为专项计划提供了一套完整的资产托管与管理框架，明确了计划管理人和托管人的职责分工，确保资产安全、合规运作及投资者权益保护。在收益分配、投资限制、资金划转、业务监督、费用管理等方面均设定了详细的流程和规则，同时对违约责任、不可抗力、保密义务等进行了规定，以保障专项计划的顺利运行。