2023年中国反洗钱报告_14页_510kb

中国反洗钱报告（2023）总结

一、完成第四轮反洗钱国际评估并积极准备第五轮评估

• 完成第四轮评估：2023年10月，中国通过FATF第四次强化后续报告，结束本轮评估。40项合规性指标中，达标数量从22项提升至31项，有效性方面也取得积极进展。
• 准备第五轮评估：FATF计划于2025年底至2027年初开展第五轮评估。中国人民银行已制定迎评方案，部署相关准备工作，以应对国际标准的新变化。

二、反洗钱制度建设和协调机制建设取得实质进展

• 《反洗钱法》修订：积极推动《反洗钱法（修订草案）》上报国务院常务会议审议，广泛听取金融机构及监管部门意见，完善法律条文。
• 受益所有人备案制度：推动《受益所有人信息管理办法》完成国务院审批，配套发布备案指南，开展法人洗钱风险评估。
• 数字人民币反洗钱指引：印发相关工作指引及通知，指导义务机构执行，收集问题并统一答复。
• 部际联席会议制度完善：修订《反洗钱工作部际联席会议制度》，加强成员单位间的协调沟通，全年编发简报10期。

三、反洗钱监管有效性持续提升

• 执法检查与监管走访：全年开展执法检查275次、监管走访4876次，下发监管提示函730份，约见谈话909次，责令整改通知书443份。
• 风险为本监管转型：发布《风险为本反洗钱监管指引（试行）》，确立风险评估在监管中的基础地位，推动差异化监管措施。
• 风险自评估与监管评估：在义务机构完成自评估的基础上，开展平行审查与现场访谈，覆盖银行、支付、保险等主要金融机构。
• 风险识别能力提升：指导主要证券和寿险机构加强风险识别，探索“以案倒查”机制，提升与公安部门协作水平。
• 特定非金融行业监管：起草《贵金属和宝石从业机构反洗钱管理办法（草案）》，开展实地调研，摸底履职情况。

四、反洗钱监测分析不断取得新成效

• 监测分析成效提升：聚焦重点领域，创新资金监测方法，精准识别洗钱活动，协助破获多起重大案件。
• 数据采集与治理能力增强：覆盖22个行业、4428家报告机构，推动数字人民币纳入数据报送范围。建立动态管理模式，提升数据质量。
• 综合统计体系建设：形成覆盖监测分析全链条的统计报表体系，启用线上统计报表系统，统一口径发布统计数据。

五、打击洗钱违法犯罪工作成效显著

• 可疑交易报告与金融情报：全年接收可疑交易报告422.35万份，提供金融情报24680批次。
• 反洗钱调查与线索移送：开展6206次调查，移送可疑交易线索6392起，协助破获1651起洗钱及相关犯罪案件。
• 批捕与起诉情况：检察机关批准逮捕33440起、提起公诉90738起；法院一审审结80142起洗钱案件。
• 重点罪名数据：涉及洗钱罪、掩饰隐瞒犯罪所得罪、窝藏转移隐瞒毒品毒赃罪等，分别有不同数量的案件和人员处理。

六、部际联席会议单位合力推进反洗钱工作

• 制度与机制建设：推动《反洗钱法》及部际联席会议制度修订，完善协作机制。
• 打击涉腐洗钱：中央纪委国家监委将涉腐洗钱纳入专项行动，2023年追回外逃人员1624人，追回赃款33.41亿元。
• 司法协作：最高人民法院、检察院联合制定洗钱刑事案件司法解释，推动司法协作与信息共享。
• 多部门联合行动：公安部开展“歼击23”专项行动，破获地下钱庄案件2400余起，抓获犯罪嫌疑人近1000名。
• 行业监管：财政部、住建部、海关总署、税务总局、市场监管总局、证监会、外汇局等分别推进本行业反洗钱工作，强化监管与执法衔接。

七、深入参与反洗钱国际合作

• 多边合作：积极参与FATF、EAG、APG等国际组织活动，推动国际标准修订，分享中国反洗钱实践。
• 双边合作：加强与中俄、中美、中德、澳大利亚、阿联酋等国家的合作，推动反洗钱业务交流。
• 金融情报合作：中国反洗钱监测分析中心与61家境外机构建立合作，接收金融情报416份，发出国际协查139份，同比增长45%。

八、扎实开展反洗钱宣传培训工作

• 报告编写与出版：完成《中国反洗钱报告（2022）》中文版及《中国反洗钱报告（2021）》英文版编写，参与编写重要出版物。
• 宣传与培训：通过多种渠道开展反洗钱宣传教育，如“3·15”“4·15”“5·15”等重要节点，利用媒体和平台扩大影响力。
• 培训课程与活动：组织反洗钱形势与任务培训班，完成7门远程培训课程，累计参训人数达3000余人。