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中国反洗钱报告（2020年）总结

核心内容概述

2020年，中国人民银行及反洗钱工作部际联席会议成员单位在反洗钱领域取得了显著进展。报告从国际评估整改、制度建设、风险监管、监测分析、打击犯罪、国际合作和宣传培训等方面全面总结了当年反洗钱工作的成效与经验。

主要观点

• 强化国际评估整改：以FATF互评估为契机，全面提升反洗钱工作水平，多项指标评级得到提升。
• 完善制度与协调机制：推进《反洗钱法》修订，建立制度、监管、执法和国际四个专门工作组，加强跨部门协作。
• 风险为本的监管：强化金融机构反洗钱履职有效性，推动从形式合规向实质有效转变。
• 监测分析成效显著：反洗钱监测分析中心在国家安全、金融稳定、社会公平正义等方面发挥重要作用。
• 打击洗钱犯罪成果突出：多部门协同作战，案件数量和审结效率大幅提升。
• 深化国际合作：积极参与FATF、欧亚反洗钱组织、亚太反洗钱组织等国际平台，推动国际金融情报交流。
• 加强宣传培训：通过多种形式提升公众和从业人员反洗钱意识与能力。

关键信息

一、积极推进反洗钱国际评估整改

• 中国在FATF《四十项建议》中达标合规性指标从22项提升至25项。
• “对金融机构的监管”“新技术”“指引与反馈”三项指标升级为“大致合规”。
• 人民银行牵头修订《反洗钱法》，联合公安、银保监会、证监会、外汇局等单位强化监管。

二、加强反洗钱制度和协调机制建设

• 推进《反洗钱法（修订草案）》初稿制定，广泛征求意见。
• 启动《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》《客户尽职调查和资料保存办法》等规章修订。
• 建立制度、监管、执法和国际四个专门工作组，完善协调机制。

三、进一步强化风险为本反洗钱监管

• 全年开展反洗钱执法检查614家机构，处罚537家机构，罚款5.26亿元，处罚个人1000人。
• 启动《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》制定工作。
• 加强与银保监会、证监会、外汇局等的监管合作，推动风险评估和执法检查体系完善。

四、反洗钱监测分析工作取得积极成效

• 接收大额交易报告近118亿笔，可疑交易报告258.67万份，同比增长显著。
• 反洗钱调查7804次，线索移送5987条，立案633起，协助破获710起洗钱案件。
• 金融情报反馈创历史新高，推动反洗钱信息共享机制成熟。

五、打击洗钱犯罪成效显著

• 检察机关批准逮捕洗钱案件6647起，提起公诉12719起。
• 法院审结洗钱案件6624起，生效判决16328人。
• 各部门协同打击洗钱及其上游犯罪，取得良好成效。

六、部际联席会议成员单位积极推进反洗钱工作

• 纪检监察部门：推动《反洗钱法》修订，完善追逃追赃机制，开展“天网行动”。
• 司法部门：发布反洗钱工作方案，加强司法协作，提升案件办理质量。
• 外交部门：执行联合国安理会制裁决议，推动《国家防扩散法》立法，完善对外司法合作条约网络。
• 公安部门：打击地下钱庄和非法跨境金融活动，开展专项行动，破获大量案件。
• 民政部门：加强社会组织资金监管，推进信用体系建设，防范恐怖融资风险。
• 司法部：配合《反洗钱法》修订，开展律师、民事信托等行业反洗钱风险评估。
• 财政部：建立会计师事务所反洗钱报备制度，完善行业操作规程。
• 住建部：推动房地产行业反洗钱风险评估，加强信息共享，提升监管透明度。
• 商务部：强化外商投资信息报告制度，防范洗钱风险。
• 海关总署：打击走私及关联洗钱犯罪，加强国际合作。
• 国家税务总局：落实“三反”监管要求，推动税银信息共享，加强国际税收协作。
• 市场监管总局：推进市场主体透明度建设，加强受益所有人识别，提升监管力度。
• 银保监会：加强金融机构反洗钱制度建设，开展现场检查，提升合规水平。
• 证监会：完善证券期货基金业反洗钱机制，推进联合检查和宣传培训。
• 国家外汇管理局：推动外汇领域反洗钱制度建设，加强跨境业务合规检查。

七、更加深入地开展反洗钱国际合作

• 中国担任FATF主席国期间，成功举办首次视频全会，发布多项指引与报告。
• 参与欧亚反洗钱组织、亚太反洗钱组织等多边合作，推动区域反洗钱治理。
• 与56家境外金融情报机构签署合作协议，开展双边交流与合作。

八、扎实开展反洗钱宣传培训

• 举办“反洗钱知识线上答题”活动，参与人数达1062万人次。
• 开设“新时代反洗钱人风采”专栏，宣传反洗钱榜样力量。
• 组织6000余名反洗钱人员开展16门课程培训，提升履职能力。
• 推动金融机构反洗钱远程培训，完成12万余人次培训。

总结

2020年，中国反洗钱工作在制度完善、监管强化、国际合作和宣传培训等方面取得显著成果，有效提升了反洗钱工作的合规性和实效性，为维护国家经济金融安全和社会稳定发挥了重要作用。