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中国反洗钱报告（2020年）总结

一、核心内容概述

2020年，中国反洗钱工作在制度建设、监管强化、监测分析、国际合作和宣传培训等方面取得显著进展，有效提升了反洗钱工作的合规性与实效性。中国人民银行牵头反洗钱工作部际联席会议各成员单位，以维护国家经济金融安全和推进国家治理体系现代化为目标，全面推进反洗钱国际互评估整改，完善法律法规体系，强化风险为本的监管模式，并深化国内外反洗钱合作，形成多部门协同、全方位覆盖的工作格局。

二、主要观点与关键信息

1. 推进国际评估整改

• 以FATF国际互评估为契机，全面整改反洗钱工作短板，提升合规性。
• 《反洗钱法》修订工作稳步推进，形成较为完善的修订草案。
• 2020年9月，FATF将中国“对金融机构的监管”“新技术”“指引与反馈”3项指标提升为“大致合规”评级，合规性指标从22项增至25项。

2. 强化风险为本的反洗钱监管

• 人民银行加强对义务机构的监管，全年对614家机构开展反洗钱执法检查，处罚违规机构537家，罚款5.26亿元。
• 建立《反洗钱执法检查手册》，统一执法标准，提升检查质量。
• 完成26家法人机构年度分类评级和3家大型银行洗钱风险评估，推动反洗钱工作从形式合规向实质有效转变。

3. 反洗钱监测分析成效显著

• 中国反洗钱监测分析中心接收大额交易报告近118亿笔，可疑交易报告258.67万份，同比增长显著。
• 金融情报反馈创历史新高，向执法部门移送线索5987条，协助破获涉嫌洗钱案件710起。
• 反洗钱监测分析系统实现智能化升级，反洗钱二代系统上线，国家反洗钱数据库安全稳定运行。

4. 打击洗钱犯罪成效突出

• 2020年全国法院审结洗钱案件6624起，以“洗钱罪”审结案件197起。
• 检察机关批准逮捕洗钱犯罪案件6647起，提起公诉12719起，洗钱罪起诉人数同比增长明显。
• 各部门联合打击洗钱及其上游犯罪，成效显著，特别是在扫黑除恶、反恐、反腐败、禁毒、反逃税等领域。

5. 部际联席会议成员单位协同推进

• 各成员单位在《反洗钱法》修订、监管机制完善、打击犯罪、国际合作等方面积极行动，形成合力。
• 外交部推动《国家防扩散法》立法，参与FATF反扩散融资规则修订。
• 公安部、海关总署、国家税务总局等加强打击走私、涉税犯罪和非法金融活动。
• 银保监会、证监会、外汇局等强化行业监管，完善制度建设，提升合规水平。

三、反洗钱国际合作深化

1. 多边合作成效显著

• 中国担任FATF主席国期间，成功举办首次视频全会，发布《数字身份指引》等文件。
• 深度参与欧亚反洗钱组织、亚太反洗钱组织及联合国相关工作，推动区域反洗钱治理。

2. 双边交流持续加强

• 与巴基斯坦、缅甸、越南、日本等国举行高级别会谈，加强反洗钱信息共享与合作。
• 与56家境外金融情报机构签署合作协议，全年接收境外情报信息413份，发起国际协查45份。

四、宣传培训工作扎实开展

• 人民银行联合成员单位开展形式多样的宣传活动，包括线上答题、榜样宣传等，累计参与人数达1062万人次。
• 组织反洗钱宣传培训，全年完成6000余人次培训，提升从业人员履职能力。
• 出版《中国反洗钱实务》12辑和《完善反洗钱法律制度研究》，加强政策研究与宣传。

五、总结

2020年中国反洗钱工作在制度完善、监管强化、监测分析、打击犯罪和国际合作等方面取得全面进展，提升了反洗钱工作的法治化、专业化和国际化水平，为维护国家金融安全和社会稳定提供了有力支撑。