2022-03-25-上交所-中原证券股份有限公司董事会审计委员会2021年度工作报告_6页_154kb

中原证券股份有限公司董事会审计委员会2021年度工作报告总结

一、委员会基本情况

董事会审计委员会由3名成员组成：张东明女士（主任委员，独立董事）、曾崧先生、田圣春先生（均为独立董事）。委员会成员2名为独立第三方，完全符合法规要求。2021年度共召开9次会议，全体成员均参与。

二、2021年度主要工作开展情况

1. 外部审计工作

   • 聘任大华会计师事务所作为2021年度审计机构
   • 审计事务所出具标准无保留意见审计报告，确认财务报表公允反映公司财务状况与经营成果

2. 财务信息审查

   • 审查公司年度、半年度、季度主要财务数据及报告
   • 确认财务报告编制符合《企业会计准则》，不存在重大错报

3. 内部审计指导与监督

   • 全面指导内部审计工作，优化工作模式与风险控制
   • 通过监督推动稽核审计项目有效执行，强化风险意识与合规管理

三、2022年度工作计划

1. 加强外部审计质量

   • 深化与审计机构沟通协作
   • 推进审计效率提升，强化审计重点安排

2. 提升内部审计规范性

   • 持续改进内部审计工作模式
   • 加强高风险领域稽核，推动科技强审与数字化发展

3. 完善内部审计功能

   • 强化审计整改机制建设
   • 提升审计结果在公司考核和决策中的影响力

四、总体评价

2021年度，委员会有效完善公司治理结构，提升审计质量，2022年将依照法规进一步履行职责，促进公司治理持续优化。