2022-03-25-上交所-重庆港董事会审计委员会2021年度工作报告_4页_150kb

重庆港股份有限公司董事会审计委员会2021年度工作报告总结

一、审计委员会基本情况

2021年度，重庆港股份有限公司董事会完成了换届选举，审计委员会成员随之调整。第七届董事会审计委员会成员廖元和、张树森不再担任，由黎明、张运、文守逊组成第八届董事会审计委员会，其中黎明担任主任委员。全体委员具备履行审计委员会职责所需的专业知识和从业经验，能够胜任相关工作。

二、年度会议召开情况

2021年，审计委员会共召开4次会议，均按照证券监管部门的相关规定进行，形成了会议决议并签名保存，具体如下：

• 2021年4月21日：审议了2020年年度报告及其摘要、日常关联交易确认、2021年度日常关联交易预计、内部控制自我评价报告、大信会计师事务所2020年度审计工作总结及续聘事项，形成决议。
• 2021年4月28日：审议了2021年第一季度报告及会计政策变更事项。
• 2021年8月23日：审议了2021年半年度报告及其摘要。
• 2021年10月26日：审议了2021年第三季度报告。

三、年度主要工作内容

1. 监督及评估外部审计机构工作

审计委员会对大信会计师事务所（特殊普通合伙）在2021年度的审计工作进行了评估，认为其具备良好的专业能力、独立性和诚信状况，工作细致、认真，成果客观公正。委员会提议2022年度继续聘请大信会计师事务所为公司年度审计机构，并审核了审计费用条款，确认其与公司披露信息一致。

2. 审阅上市公司财务报告

审计委员会审阅了公司编制的财务报表，认为其真实、完整、准确，未发现重大会计差错调整、重大会计政策及会计估计变更，亦未导致非标准无保留意见审计报告的事项。

3. 评估内部控制的有效性

公司根据《企业内部控制基本规范》及相关指引，建立了较为完善的内部控制体系。审计委员会审阅了公司内部控制自我评价报告及大信会计师事务所出具的内部控制审计报告，确认公司财务报告内部控制和非财务报告内部控制在所有重大方面均保持有效，未发现重大或重要缺陷。

四、总体评价

2021年度，审计委员会严格按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《公司董事会专门委员会工作细则》等规定，认真履行职责，勤勉尽责，有效监督了公司财务报告的编制与披露、外部审计机构的工作质量以及内部控制体系的运行情况。

2022年度，审计委员会将继续发挥专业职能，强化对内部审计的指导和对外部审计的监督评估，加强与董事会、监事会及管理层的沟通，进一步完善内控体系制度建设，规范内控制度执行，推动公司治理水平持续提升。

五、签字页信息

报告由以下委员签名：

• 黎明
• 张运
• 文守逊

重庆港股份有限公司
董事会审计委员会
2022年3月23日