2023-03-29-上交所-中原证券股份有限公司董事会审计委员会2022年度工作报告_6页_311kb

中原证券股份有限公司董事会审计委员会2022年度工作报告总结

一、基本情况及会议召开情况

董事会审计委员会由3名成员组成，其中2名为独立董事，张东明女士为主任委员。2022年共召开5次会议，审议多项议案，包括财务报告、年度审计、关联交易所涉事项等。

二、2022年主要工作

1. 聘任审计机构：聘请大华会计师事务所为年度审计机构，出具标准无保留意见审计报告。
2. 财务信息审查：审查年度、半年度及季度报告，确认财务信息公平合理，合规编制。
3. 内部控制监督：指导内部审计部门优化工作机制，聚焦核心业务风险，强化内部控制，发挥“第三道防线”作用。

三、2023年工作计划

1. 提升外部审计质量，加强审计机构沟通，注重关键环节。
2. 推进内部审计标准化，加强对高风险业务领域稽核，推动审计数字化转型。
3. 强化审计成果运用，完善问题整改机制，促进内部审计与其他监督部门协同。

四、总体评价

审计委员会2022年合规履行职责，2023年将继续完善公司治理，提升风控水平。