2023-04-26-上交所-董事会审计委员会2022年度工作报告_4页_320kb

上海联明机械股份有限公司董事会审计委员会2022年度工作报告总结

一、审计委员会组成情况

2022年，上海联明机械股份有限公司董事会审计委员会由以下成员组成：

• 独立董事吕秋萍（现任主任委员）
• 独立董事唐勇
• 董事赵桃

原主任委员罗芳女士于2022年7月因个人原因辞去相关职务，经公司第五届董事会第九次会议及2022年第一次临时股东大会审议，吕秋萍女士被补选为独立董事、审计委员会主任委员及提名委员会委员。

二、年度会议召开情况

2022年度，审计委员会共召开4次会议，全体委员均亲自出席，未出现缺席情况。会议主要审议内容包括：

• 2022年4月15日：审议2021年度财务决算报告、年度报告、审计委员会年度工作报告、内部控制自我评价报告及续聘会计师事务所议案，确认武汉联明汽车包装有限公司2021年业绩承诺已实现，无需补偿。
• 2022年4月26日：审议2022年第一季度报告，明确第二季度内部控制管理目标及实施计划。
• 2022年8月15日：审议2022年半年度报告，听取上半年审计工作汇报，明确下半年内控管理目标。
• 2022年10月21日：审议2022年第三季度报告，听取第三季度审计工作小结，制定第四季度内部控制管理计划。

三、2022年度审计工作重点

审计委员会在2022年度主要围绕以下方面开展工作：

1. 审核财务信息及其披露

• 审阅各期财务报告，确认其真实、完整、准确。
• 未发现重大错报、欺诈、舞弊行为。
• 未涉及重大会计差错调整、会计政策变更或重大会计判断事项。

2. 监督外部审计机构工作

• 监督大华会计师事务所的审计工作，确认其遵循独立、客观、公正原则。
• 审计工作符合注册会计师执业规范及职业道德守则。
• 建议续聘大华会计师事务所为公司审计机构。

3. 监督内部审计制度及实施

• 检查公司审计部年度内部审计计划及执行情况。
• 审计范围覆盖主要职能部门和业务重点。
• 审计报告真实反映公司现状，促进内部控制持续改进。

4. 协调内外部审计沟通

• 通过定期会议和不定期交流，促进管理层、内部审计与外部审计之间的协作。
• 提高审计效率，优化内部审计流程，保障审计工作顺利开展。

5. 监督内部控制制度建设与评估

• 推动公司完善治理结构和内部控制制度。
• 防范经营风险，保障资产安全。
• 确保财务报告及信息披露真实、准确、完整。

6. 评价财务与审计部门工作

• 认为财务与审计部门及其负责人能够有效维护公司财产安全，保证信息真实完整。
• 部门工作态度严谨，职责履行到位，有助于公司治理结构优化。

四、总体评价

审计委员会在2022年度严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及公司相关制度规定，认真履行审计监督职责。主要成效包括：

• 有效监督外部审计工作，确保审计质量。
• 指导内部审计工作，提升审计效率与规范性。
• 推动内部控制制度的建立与完善，保障公司合规运营。
• 维护公司与全体股东的共同利益，促进公司健康可持续发展。

综上，审计委员会在2022年度表现良好，职责履行充分，为公司规范治理和稳健发展提供了有力保障。